内蒙古2015年下半年证 券从业资格考试：证 券公司的设立和主要业务考试试卷.docxVIP

内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制 2、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。 A．债权债务 B．所有权、使用权 C．权利义务 D．转让权 3、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A．5 B．10 C．15 D．50 4、当WMS高于80时，市场处于__状态。 A．超买 B．超卖 C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛 5、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人 D．主承销商和发行人协商 6、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A．成长型基金 B．收入基金 C．平衡型基金 D．混合型基金 7、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。 A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益 B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报 C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论 D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 8、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。 A．保荐人的配偶 B．保荐人的父母 C．保荐人的朋友 D．保荐人的兄弟 9、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2 10、假设有如表1所示的国债券数据。 表1 A．国债 B．到期期限 C．息票率 D．A E．5年 F．6% G．B H．5年 I．3%11、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。 A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B．出现巨额赎回的情形 C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 12、利率期货以__作为交易的标的物。 A．固定利率 B．市场利率 C．浮动利率 D．固定利率的有价证券 13、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。 A．企业债 B．融资券 C．特种金融债 D．国债 14、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。 A．速动比率 B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率 15、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年 16、证券营业部电脑的软件管理包括__。 A．机型、容量、数量 B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 D．机型先进、容量充足、数量足够 17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。 A．25% B．30% C．35% D．40% 18、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。 A．7.69% B．8.32% C．9.54% D．10.88% 19、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A．招股意向书 B．上市公告书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要 20、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元，每设立一家分支机构，应追加不低于__万元的实收资本。 A．300；150 B．500；300 C．500；250 D．500；150 21、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．25% B．50% C．60% D．75% 22、我国香港股票基金年费率为__。 A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2% 23、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）