关于经纪人制度的探索跟思考.docVIP

关于经纪人制度的探索与思考 --------------------------------------------------------------------------------　　　　自从1993年起，我国证券业的发展进入了一个扩张的高峰期，银证分离，新的大型股份制证券公司纷纷成立，投资基金、保险公司、战略投资机构也纷纷登场介入，使得证券业竞争日益激烈，而以二级市场代理业务为主营收入的各证券营业部，更面临着二次创业的决择和考验。 　　海通证券福州营业部改制前为交行证券部，96年与交行脱钩迁至目前的台江广达路76号，由于营业场所位置、环境不理想等地域性特征，造成客户来源的局限性，且客户素质也相对不高，公司员工也大部分来自原交行系统，机制上仍沿用交行模式，使得整个营业部的经营意识和经营战略一直处于相对保守和相对封闭状态，随着附近其他券商网点的纷纷设立，前有闽发高桥，右邻榕信、华福，后有闽发西营里，地域上处于被合围之势，而经营环境和服务手段的相对落后，导致海通证券在二级市场代理业务上，一直处于微利和亏损边缘，这与海通证券作为全国性的大券商的地位是不相符合的。 　　而对海通在福州地区的被动挨打的局面，面对日益激烈的竞争，99年初海通证券福州营业部从顺应时代潮流，转变观念出发，率先在福州推出了证券经纪人制度。 　　首先明确推行经纪人制度的目的：①拓展业务，开发客