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珠三角装备制造业自主创新影响因素实证研究 　　摘要：珠江三角洲地区是推动我国经济发展的关键区域之一，该地区经济发展和制造业结构调整升级的成败关系到我国经济发展和产业结构调整升级的成败。文章通过实证分析。对影响珠江三角洲装备制造业行业自主创新能力的相关因素进行量化研究，并对其装备制造业今后发展提出相关的政策建议。 　　关键词：珠江三角洲；装备制造业；自主创新能力：因素 　　中图分类号：F424，3 　　文献标识码：A 　　文章编号：1002-0594(2008)09-0025-04收稿日期：2008-04-22 　　 　　当前，我国已经进入必须依靠科技进步和自主创新动经济社会发展的重要历史阶段，全国科技大会明确提出要加强自主创新，建设创新型国家。当世界制造业在全球范围优化配置资源、进行产业转移时，有着雄厚产业基础和优越配套环境的珠江三角洲，成为许多跨国公司、海外投资者的首选之地。作为为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性产业，装备制造业是珠江三角洲经济高速发展的发动机，装备制造业的自主创新是珠江三角洲产业结构优化升级的主题。在此背景下，构建自主创新的理论框架并对珠江三角洲自主创新影响因素状况进行实证研究，有针对性的指出珠江三角洲装备制造业自主创新中存在的制约因素，对于巩固和发挥装备制造业在国民经济中的战略和主导地位，促进提高珠江三角洲甚至我国装备制造业的整体竞争力，具有十分重要的理论和现实意义。 　　 　　一、文献回顾 　　 　　到目前为止，国外尚未使用“装备制造业”的概念，应用较多的则是产业组织理论。国外文献也很少以装备制造业作为研究对象，更多的是考察装备制造业中的某个具体行业(如通信设备制造业)或范围更加宽广的制造业。 　　国外在装备制造业自主创新方面的研究比较分散，主要是对不同的装备制造行业的创新活动及其绩效进行了分析。欧洲学者通过对通信设备制造业的研究，发现以RD支出来衡量的创新活动与通信设备制造企业的绩效是正相关的，指出欧洲通信设备制造业具有较强的竞争力，但相关企业的技术能力在硬件(如网络铺设)方面较强而在计算机、软件与通信一体化方面较弱。美国学者考察了乔治亚州纸浆制造业的创新活动，发现纸浆制造业更倾向于采用传统的创新方法(如更新资本设备)而不愿采用以知识为基础的创新(如专利和其他知识产权)。 　　国内有关装备制造业自主创新的研究是近年来才逐渐兴起的，而且大多集中在强调自主创新对中国装备制造业的意义、自主创新的路径选择等定性研究方面。有学者指出应通过技术创新、组织创新、制度创新的有效互动来推动装备制造业结构升级(张米尔，2004)，也有学者指出中国装备制造业下一步的发展应从宏观到微观进行系统的制度创新(崔万田，2005)。近年来，更多学者认识到我国装备制造业急需解决的问题就在于自主创新能力薄弱(路甬祥，2006；郭庭廷，2006)。贺艳苓(2007)对广东省装备制造业进行调研，指出广东省装备制造业的自主创新能力在全国处于领先水平，但是也存在发展不平衡、公共资源不足以及人才匮乏等问题。 　　国内对于珠江三角洲装备制造业自主创新的相关研究还处于兴起阶段。现有研究主要集中于对战略、政策等方面的定性研究，定量研究较少，尤其是对影响珠江三角洲装备制造业自主创新能力的相关因素的实证分析尚属鲜见。本文试图通过构建珠江三角洲装备制造业自主创新能力影响因素的研究模型，利用面板数据的分析方法，找出影响珠江三角洲装备制造业自主创新能力的主要因素，并对这些因素对珠江三角洲装备制造业自主创新能力的影响程度及方式进行度量，从而提出珠江三角洲装备制造业自主创新能力进一步提升的相关战略和建议。 　　 　　二、指标确定及模型构建 　　 　　(一)指标遴选 　　本文试图从产业的角度对影响珠江三角洲装备制造业各产业创新能力的因素进行分析。我们在分析中充分考虑了传统分析框架与现实要素变化的结合，从微观的企业技术能力、中观的市场结构、宏观的产业开放度等因素出发，对珠江三角洲装备制造业产业自主创新影响因素进行研究。 　　1、被解释变量为自主创新能力(INN)。本文用当年专利(包括发明专利、实用新型专利和外观设计)授权量来衡量一国的自主创新能力。这是因为，专利授权数量在对创新能力的测度方面有着明显的集中性优势，因为专利可以明确的说明一个产业的前沿技术水平。 　　2、解释变量。 　　(1)技术水平(TEC)。这一指标通常用来衡量企业技术能力对其所在产业创新能力的作用，本文采用国际上通常使用的RD投入占GDP比重来衡量，其预期符号为正。 　　(2)人均收入水平(AGDP)。这一指标表述了地区经济发展水平对自主创新能力的影响程度，预期符号为正。 　　(3)贸易依存度(TR)。这一指标代表了市场的开放程度，用当年进出