北京股权交易中心股份有限公司股份挂牌转让业务规则试行.PDF

北京股权交易中心 股份有限公司股份挂牌转让业务规则（试行） 第一章 总则 第一条 为了规范股份有限公司（以下简称“公司”或“挂牌公 司”） 在北京股权交易中心（以下简称“本中心”）挂牌进行股份转让， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风 险的决定》（国发【2011】38 号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类 交易场所的实施意见》（国办发【2012】37 号）、中国证监会《关于 规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会 公告【2012】20 号）、北京市人民政府《北京市交易场所管理办法（试 行）》（京政发【2012】36 号）等法律、行政法规和规范性文件，制 定本规则。 第二条 经本中心认可的合格中介机构推荐公司进入本中心挂 牌，代理投资者参与本中心挂牌公司股份转让，适用本规则。 第三条 参与本中心业务的挂牌公司、中介机构、投资者等各方 主体应当遵循诚实信用原则，遵守本规则及本中心其他有关业务规则 的规定。 第四条 中介机构参与本中心业务，应当取得本中心授予的会员 资格，勤勉尽责地履行职责。 中介机构会员包括推荐机构、交易经纪商以及专业服务机构。 第五条 推荐机构应当督促挂牌公司按照本中心规定的信息披露 要求履行信息披露义务。挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。 第六条 参与挂牌公司股份转让的投资者，应当具备相应的风险 识别和承担能力，符合本中心投资者适当性制度的相关规定。 第七条 交易经纪商代理投资者买卖挂牌公司股份，应当对投资 者的身份、财产状况等进行核查，确保其符合本中心投资者适当性制 度的相关规定，并与符合条件的投资者签署代理买卖协议。 第八条 本中心依法履行自律性管理职责，对相关业务进行自律 管理。 第二章 公司挂牌 第九条 股份有限公司申请在本中心挂牌，应当具备以下条件： （一）存续一个完整的会计年度以上。有限责任公司按原账面净 资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公 司成立之日起计算； （二）业务明确，具备持续经营能力； （三）公司治理结构健全，运作规范； （四）股份发行和历次变动合法合规； （五）本中心要求的其他条件。 第十条 股份有限公司申请在本中心挂牌，应当委托一家经本中 心认可的合格推荐机构向本中心推荐。申请挂牌的公司应当与推荐机 构签订推荐挂牌协议。 第十一条 推荐机构应当对申请挂牌的公司进行尽职调查，同意 推荐挂牌的，应当向本中心出具推荐函，并报送挂牌申请文件。 第十二条 本中心对挂牌申请无异议的，应当向推荐机构出具备 案确认函。 第十三条 推荐机构取得本中心备案确认函后，应当督促公司按 照《北京股权交易中心登记结算业务规则（试行）》的规定，在挂牌 前与本中心下属的北京股权登记管理中心签订股份登记服务协议，办 理全部股份的集中登记托管。 第十四条 挂牌公司在本中心挂牌后的三个完整会计年度内，其 推荐机构应当持续督导该公司规范履行信息披露义务、完善公司治理 结构。推荐机构发现所推荐的挂牌公司或其董事、监事、高级管理人 员存在违法、违规行为的，应当及时报告本中心。 第十五条 投资者持有的挂牌公司股份应当托管在交易经纪商 处。初始登记的挂牌公司股份，托管在推荐机构处。 交易经纪商、推荐机构应当将其受托管理的挂牌公司股份存管在 本中心。 第十六条 挂牌公司控股股东及实际控制人在公司挂牌前直接或 间接持有的挂牌公司股份，按照《公司法》等相关法律法规及公司章 程规定可以转让的部分，自挂牌之日起可进入本中心进行转让。 控股股东和实际控制人依照《公司法》的规定认定。 第十七条 因继承、赠与、依法进行财产分割等原因导致有限售 条件的股份发生转让的，后续持有人仍需遵守有关限售期的规定。因 送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加的，应当按原 持股数量的限售比例确定限售股份数量。 第十八条 股份解除转让限制进入本中心转让，