ISO∕IEC 42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之16：“10改进”解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2024A0）.docxVIP

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之16

“10改进”解读和应用指导材料

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ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之16

“10改进”解读和应用指导材料

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》

10改进

10.1持续改进

组织应持续改进人工智能管理体系的适宜性、充分性和有效性。

注1：适宜性指管理体系适合于组织的目标、运行、文化和业务体系的程度。

注2：充分性指管理体系满足适用性要求的程度。

注3：有效性指完成策划的活动和实现策划的结果的程度。

10.2不符合和纠正措施

发生不符合时，组织应：

a）对不符合做出反应，并且如适用：

1）采取控制和纠正措施；

2）处置后果；

b）通过以下活动评价采取措施的需要，以消除产生不符合的原因，避免其再次发生或在其他地方发生；

1）评审不符合；

2）确定产生不符合的原因；

3）确定是否存在或可能发生类似的不符合；

c）实施任何所需的措施；

d）评审所采取的任何纠正措施的有效性；

e）如必要，变更人工智能管理体系。

纠正措施应与不符合产生的影响相适应。

成文信息应作为以下事项的证据可获取：

——不符合的性质和所采取的任何后续措施；

——任何纠正措施的结果。

10改进

10.1持续改进

“不符合、纠正措施、改进和持续改进”的定义；

持续改进：提高绩效的循环活动

提高绩效：持续改进的核心目的是提高组织在人工智能系统管理方面的绩效。绩效可以包括人工智能系统的有效性、效率、安全性、可靠性等方面，通过持续改进，组织能够不断提升这些方面的表现；

循环活动：持续改进是一个循环进行的过程，包括识别改进机会、制定改进计划、实施改进措施、评估改进效果等步骤。这个过程是一个不断迭代、不断优化的循环，旨在持续提升人工智能系统的性能和管理水平。

改进：提高绩效的活动

定义的核心：改进被定义为提高绩效的活动。在人工智能管理体系中，改进专注于通过各种活动和手段来优化和提升人工智能系统的性能、效率以及效果；

绩效的范畴：绩效在本文档中是一个广泛的概念，它不仅涉及定量的结果（如性能提升、效率提高），也可能包括定性的结果（如流程的优化、用户满意度的提升等）。改进活动旨在实现这些绩效方面的提升；

改进活动的多样性：提高绩效的活动可以是多种多样的，包括但不限于对人工智能算法的优化、对数据质量的提升、对业务流程的改进等。这些活动都需要根据具体的组织目标、应用场景以及系统性能需求来设计和实施；

结果的可衡量性：改进活动的成功与否需要通过绩效的提升来衡量。因此，需要设定明确的绩效指标，并定期对人工智能系统的性能进行评估和测量，以确保改进活动的有效性。

持续改进和改进的区别与联系说明表

方面

持续改进

改进

联系

定义

提高绩效的循环活动

提高绩效的活动

两者都以提高绩效为核心目标

目的

持续提升人工智能系统的性能和管理水平

优化和提升人工智能系统的性能、效率及效果

都致力于人工智能系统的提升和优化

过程

循环进行，包括识别机会、制定计划、实施措施、评估效果

通过各种活动和手段来实现

改进是持续改进循环中的一个环节

绩效范畴

包括有效性、效率、安全性、可靠性等

涉及定量（性能、效率）和定性（流程优化、用户满意度）结果

两者都关注绩效的多个方面

活动多样性

涉及技术、管理等多个层面的循环优化

包括算法优化、数据质量提升、业务流程改进等

两者都涵盖多种活动形式，以达成提高绩效的目标

结果衡量

通过不断迭代和优化来衡量绩效提升

设定明确的绩效指标，定期评估和测量

都需要通过绩效的提升来衡量活动的成功

符合：满足要求

“符合”：指组织在建立、实施、保持和持续改进其人工智能管理体系时，完全符合该标准或其他规范性文件中所规定的各项要求。组织的活动、过程、输出的产品和服务，以及所采取的管理措施等，均达到了规定标准的要求，没有违反任何条款或规定。

不符合：未满足要求。

“不符合”：指组织在人工智能管理体系的任一环节中出现与标准或规范性文件规定不符的情况。这包括但不限于组织未能完全执行标准中的某一要求、采取的管理措施不符合标准规定、输出的产品或服务未能达到标准规定的性能要求等。当出现不符合情况时，组织应迅速识别并采取纠正措施，以防止类似问题再次发生。

纠正措施：为消除不符合的原因并防止再次发生而采取的措施

目的：为消除不符合的原因并防止其再次发生；

实施时机：当不符合情况发生时采取；

作用：通过确定不符合的原因，采取针对性的措施来纠正当前的错误，并预防类似情况在未来再次发生；

内容涵盖：纠正措施可能包括但不限于对不符合项的评估、原因的分析、