宁夏股权托管交易中心会员管理规则.PDF

宁夏股权托管交易中心 会员管理规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏股权托管交易中心（以下简称 “中 心”）会员管理及相关业务活动，督促会员勤勉尽责地开展工 作，根据 《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通 知》《区域性股权市场监督管理试行办法》等法律、行政法规、 部门规章以及中心相关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称会员是指在中心开展业务的推荐机 构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资管理 公司、担保机构、融资租赁机构及其他经中心认定的机构或 组织。 第三条 会员参与中心相关业务，应当遵守法律、行政法 规、中国证监会以及宁夏回族自治区人民政府相关规定，遵 循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则，禁止欺诈、内幕 交易、操纵市场、非法集资行为。对自身业务行为承担责任， 并接受自治区金融工作局、宁夏证监局及中心监督管理。 第二章 会员资格及管理 第四条 申请成为中心会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行中心业务规则，按规定缴纳有关 费用，接受中心的持续监督及管理； （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受 到监管部门或其他部门的行政处罚； （五）中心要求的其他条件。 第五条 中心会员分为三类：推荐服务商会员、专业服务 商会员、战略合作会员。 第六条 会员可开展的业务范围： （一）推荐服务商会员： 1、推荐企业挂牌； 2、协助非公开发行股票； 3、股份的报价和转让； 4、协助发行可转换为股票的公司债券； 5、《区域性股权市场监督管理试行办法》中规定的中介 服务业务等。 推荐服务商会员可以根据情况申请从事相关业务。 （二）专业服务商会员：可从事法律、审计、验资、评 估及其他专业服务，专业服务商会员可以根据情况申请从事 相关业务。 （三）战略合作会员： 1、推荐企业挂牌； 2、协助非公开发行股票； 3、股份的报价和转让； 4、协助发行可转换为股票的公司债券； 5、办理登记结算业务； 6、在依法合规、风险可控的前提下，与中心合作开展业 务产品运营模式和服务方式创新，为中小微企业提供多样化、 个性化的服务。 7、《区域性股权市场监督管理试行办法》中规定的中介 服务业务等。 战略合作会员可以根据情况申请从事相关业务。 会员的具体业务范围由中心认定会员资格或相关业务 时核定。 第七条 申请成为推荐服务商会员，除应具备本规则第 四条所规定的基本条件外，还应当为依法成立的资产管理公 司、投资公司、信用管理公司、产权交易机构、商会、小额 贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司及其他经中心认定 的机构或组织，并同时具备下列条件： （一）注册资本不少于500 万元人民币或中心认可的其 他条件； （二）具有证券、基金、会计、法律、行业分析等方面 的专业人员； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等 尽职调查相关工作经验； （四）具备完善的内部管理制度、操作规程和健全的内 部风险控制机制； （五）人员具有良好的职业道德和信誉，最近两年没有 不良记录及违反职业道德的行为； （六）熟悉中心的有关制度及相关业务规则； （七）中心要求的其他条件。 第八条 会计师事务所、律师事务所、资产评估公司申请 成为专业服务商会员，除应具备本规则第四条所规定的基本 条件外，还应当具备下列条件： （一）依法设立； （二）具有注册会计师资格、律师执业资格、资产评估 师资格的人员数量在3 人以上； （三）中心规定的其他条件。 第九条 对于符合条件的证券公司、银行业金融机构、保 险公司、信托公司、资产管理公司、基金管理公司、期货公 司、投资公司、商会等机构及分支机构经中心认定，可以申 请作为