海南航空2016年募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告.PDF

海南航空股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 海南航空股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 4 月 20 日签发的证监许可【2016 】 875 号《关于核准海南航空股份有限公司非公开发行股票的批复》，海南航空股份有 限公司( 以下简称“本公司”)于 2016 年 8 月向境内特定投资者非公开发行人民币普 通股 4,623,938,540 股，每股发行价格为人民币 3.58 元，股款以人民币缴足，扣除 承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用后，实际募集资金净额为人民币 16,403,584 千元( 以下简称“募集资金”)。上述资金于 2016 年 8 月 31 日到位，业 经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字 (2016)第 1119 号验资报告。 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司2016 年度使用募集资金人民币 13,808,874 千 元，尚未使用募集资金余额人民币 2,594,710 千元，加上本年收到的利息扣除手续费 的净额计人民币 41,832 千元后，总计人民币 2,636,542 千元。依据 2016 年 11 月 26 日《海南航空股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告》，本 公司使用暂时闲置募集资金购入可随时赎回的保本浮动收益型理财产品人民币 1,100,000 千元，另将人民币 1,500,000 千元存为 1 年期定期存款。扣除上述两项闲 置资金现金管理的款项后，本年末存放于募集资产存放专项账户的尚未使用募集资 金余额为人民币 36,542 千元。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《海南航空股份有 限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储，截至 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下： 单位：人民币千元 募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额 中国建设银行股份有限公 46050100253600000196 活期 11,692 司海口新海航支行 中国农业银行股份有限公 21160001040046462 活期 9,852 司海口海秀支行营业部 上海浦东发展银行海口分 34010154800003951 活期 14,998 行营业部 2016 年 9 月 6 日，本公司与保荐机构海通证券股份有限公司以及中国建设银行 股份有限公司海口新海航支行、中国农业银行股份有限公司海口海秀支行以及上海 浦东发展银行海口分行签订了《募集资金三方监管协议》。 - 1 - 海南航空股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 附表 1：募集资金使用情况对照表： 金额单位：人民币千元 募集资金总额 16,403,584本年度投入募集资金总额 13,808,874 变更用途的募集资金总额