北京安达维尔科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上之.PDF

股票简称：安达维尔 股票代码：300719 北京安达维尔科技股份有限公司 （北京市海淀区知春路1 号学院国际大厦11 层1112 室） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 二零一七年十一月 特别提示 本公司股票将于2017 年11 月9 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 北京安达维尔科技股份有限公司 （以下简称“发行人”、“安达维尔”、“本 公司”、“公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高 的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投 资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所 披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的释义相同。本上市公告书中部分合计数与各 加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员 及其他核心人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、履行 情况以及未能履行承诺的约束措施如下： 一、关于股份流通限制和自愿锁定、减持的承诺 公司本次发行前总股本12,600 万股，本次拟发行不超过4,200 万股，全部 为新股发行，原股东不公开发售股份。本次发行后总股本不超过16,800 万股。 公司控股股东暨实际控制人赵子安 （董事长兼总经理）承诺： “1、主动向发行人申报本人所直接和间接持有的发行人股份及其变动情况。 2、自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理本人本次发行前所直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 该部分股份。 3、发行人上市后6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价（指复 权价格，下同）均低于本次发行的发行价，或者上市后6 个月期末 （2018 年5 月9 日）收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期 限届满后自动延长6 个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理 本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回 购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 4 、本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的 股份不超过本人所直接和间接持有发行人股份总数的 25% ；在本人离职后半年 内不转让本人所持有的发行人股份；发行人股票上市之日起六个月内，若本人申 报离职，则自申报离职之日起十八个月内不转让本人所持发行人股票；发行人股 票上市之日起第七个月至第十二个月之间，若本人申报离职，则自申报离职之日 起十二个月内不转让本人所持发行人股票。 5、对于本次公开发行前直接、间接持有的发行人股份，本人将严格遵守已 做出的关于所持发行人股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本 次公开发行前持有的发行人股份。如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股 票所取得的收益，上缴发行人所有。 6、锁定期满后股东持股意向和