湖北兴发化工集团股份有限公司募集资金管理制度.PDF

湖北兴发化工集团股份有限公司 募集资金管理制度 (2014年修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖北兴发化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的募 集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》等有关法律、法规及《湖北兴发化工集团股份有限公司章 程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括配股、增 发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发 行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，适用本制度的规定。 第四条 公司应谨慎使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入 时机、投入额度、投资进度及项目效益间的关系。 第五条 凡违反本制度，致使公司在管理和使用募集资金时遭受损失的（包 括经济损失和名誉损失），应给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应 承担相应法律责任。 第二章 募集资金存储 第六条 为方便对募集资金的集中管理，加强对募集资金使用情况的监督， 公司实行募集资金专项账户制度。募集资金应当存放于董事会批准设立的专项 账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集 资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在一家商业银行开设募集资金专户。但是公司认为募集 资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设募 集资金专户，经董事会批准，可以在一家以上银行开立募集资金专户。 第八条 公司在募集资金到账后及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第九条 公司在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少包括以下内容： （一）公司将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行每月向公司提供募集资金专项账户银行对账单，并抄送保 荐机构； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专项账户支取的金额超过 5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资 金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司在上述协议签订后2 个交易日内报告交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的， 公司自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2个交易日内报告交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应严格按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募 集资金。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）应当符合国家产业政策 和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。 第十一条 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当 及时报告交易所并公告。 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等 重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目 的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募投项目搁臵时间超过1年的； （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关 计划金额50%的； （四）募投项目出现其他异常情形的。 第十二条 募集资金使用的审批实行会签制，公司有关部门应编制募集资 金使用计划书，报计划、财务部门审核后，由董事长和分管财务的副总经理会 签。公司董事长和分管财务的副总经理根据招股（募集）说明书披露的资金用 途或股东大会变更募集资金用途的决议，依据募集资金使用计划书的规定，审 批募集资金的使用。 第十三条 公司有关部门或单位依据募集资金使