湖南三德科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上流通提示.PDF

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2017-031 湖南三德科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次限售股份解禁数量为34,947,500 股，占公司股本总数的34.95%；本 次实际可上市流通数量为19,197,500 股，占公司股本总数的19.20%。 2 、本次限售股份可上市流通日为2017 年6 月8 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“三德科技”）于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016 】1018 号” 《关 于核准湖南三德科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）2500 万股，发行价格为每股8.57 元，并于2016 年 6 月8 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前公司总股本为 75,000,000 股，首次公开发行股票后公司总股本为100,000,000 股。 截至本公告日，公司总股本为 100,000,000 股，其中尚未解除限售的股份数 量为75,000,000 股，占公司总股本的75.00%；无限售条件流通股25,000,000 股， 占公司总股本的25.00% 。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）申请解除股份限售股东在招股说明书及上市公告书中做出的承诺： 1、股份锁定承诺 公司股东、董事陈开和，公司股东、副总经理周智勇，公司股东、原副总经 理朱明轩承诺：（1 ）自三德科技股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委 托他人管理本人所持有的三德科技公开发行股份前已发行的股份，也不由三德科 技回购该等股份。（2 ）在上述期限届满后，本人在三德科技任职期间每年转让持 有三德科技股份不超过本人持有三德科技股份总数的25% 。（3 ）在离职半年内， 本人不转让所持有三德科技的股份。（4 ）在三德科技股票上市之日起六个月内本 人申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有三德科技股份；在 三德科技股票上市之日七个月至十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十 二个月内本人不转让持有的三德科技股份。（5 ）发行人上市后六个月内如股票连 续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘 价低于本次发行的发行价，本人所持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自 动延长六个月的锁定期。（6 ）不因职务变更、离职等原因而放弃履行该承诺。 公司股东、监事会主席朱宇宙承诺：（1 ）自三德科技股票上市之日起十二个 月内，本人不转让或者委托他人管理本人所持有的三德科技公开发行股份前已发 行的股份，也不由三德科技回购该等股份。（2 ）在上述期限届满后，本人在三德 科技任职期间每年转让持有三德科技股份不超过本人持有三德科技股份总数的 25% 。（3 ）在离职半年内，本人不转让所持有三德科技的股份。（4 ）在三德科技 股票上市之日起六个月内本人申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让 本人持有三德科技股份；在三德科技股票上市之日七个月至十二个月至之间报离 职的，自申报离职之日起十二个月内本人不转让持有的三德科技股份。 公司股东吴汉炯承诺：自三德科技股票上市之日起十二个月内，本人不转让 或者委托他人管理本人所持有的三德科技公开发行股份前已发行的股份，也不由 三德科技回购该等股份。 公司股东廖立平承诺：自三德科技股票上市之日起十二个月内，本人不转让 或者委托他人管理本人所持有的三德科技公开发行股份前已发行的股份，也不由 三德科技回购该等股份。 公司股东湖南联晖科力远创业投资企业、长沙高新开发区和恒投资管理咨询 有限公司、长沙高新开发区和隆投资管理咨询有限公司、长沙麓谷创业投资管理 有限公司承诺：自三德科技股票上市之日起十二个月内，本企业/本公司不转让 或者委托他人管理本企业/本公司所持有的三德科技公开发行股份前已发行的股 份，也不由三德科技回购该等股份。 2 、持股意向承诺 公开发行前持股5% 以上股东、董事陈开和承诺：（1 ）若减持持有发行人的 股份，需满足以