2016年广东省券从业资格考券投资基费用资估值考试试卷.docxVIP

2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 2、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 3、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。 A．总经理 B．监事长 C．董事长 D．公司内部自定 4、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。 A．快速上升 B．加速下跌 C．持续上升 D．大幅波动 5、基金会计报表一般不包括__。 A．资产负债表 B．利润表 C．净值变动表 D．现金流量表 6、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。 A．远期合约 B．金融期货 C．金融期权 D．互换合约 7、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于__。 A．动态资产配置策略 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．投资组合策略 8、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。 A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户 D．发表证券投资咨询报告 9、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。 A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 10、安全性高的有价证券是__。 A．股票 B．国债 C．公司债券 D．企业债券11、技术分析适用于__ A．短期的行情预测 B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场 D．适用于预测精确度要求不高的领域 12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务 13、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。 A．履行保密义务 B．可以传递给委托单位 C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 14、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．70% B．80% C．90% D．95% 15、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票 16、QOII基金份额净值应当在__披露。 A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内 17、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。 A．互联网 B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统 D．上海和深圳证券交易所网络投票系统 18、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A．电话服务中心 B．邮寄服务 C．自动传真 D．手机短信 19、基金管理公司交易部的主要职能有__。 A．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B．记录并保存每日投资交易情况 C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．执行投资部的交易指令 20、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。 A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁 B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 21、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。 A．价格优先 B．时间优先 C．申报顺序优先 D．份额大投资者优先 22、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。 A．5%以上10%以下 B．所买卖股票等值以下 C．3万元以上30万元以下 D．1万元以上5万元以下 23、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。 A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4