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台湾省基金从业资格：衍生工具的分类考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 2、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据 3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 4、证券交易所的主要职责有__。 A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则 C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正 5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定 C．随公司盈利变化而变化 D．浮动 6、证券市场是____，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 8、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．Tnbsp; B．T+1nbsp; C．T+2nbsp; D．T+3 9、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担 10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；1511、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 12、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券业协会 13、基金会计核算的内容主要包括__。 A．证券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有证券的上市公司行为的核算 C．基金会计核算的复核 D．本期利润及利润分配的核算 14、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度 C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度 15、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票 16、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 17、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《 基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法%26gt;》 18、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 19、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》 20、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。 A．