上海开能环保设备股份有限公司关于公司设立以来股本演变情.PDF

上海开能环保设备股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“开能环保”、“发行人”或“公 司”）由上海开能环保设备有限公司（以下简称“开能有限”）整体变更设立， 其股本形成及变化过程具体可分为以下两个阶段： 一、有限公司阶段 （一）2001 年 2 月，公司前身上海加枫净水设备有限公司设立 2001 年 2 月 27 日，公司前身上海加枫净水设备有限公司在上海市工商行 政管理局浦东新区分局注册成立并领取了《企业法人营业执照》（注册号 3101151016021 ），注册资本为 1,000 万元人民币。上海华申会计师事务所有限公 司出具《验资报告》（华会发（2001 ）第0301 号），确认截至2001 年 2 月 26 日 各出资人投入的资本合计 1,000 万元人民币，实收资本 1,000 万元人民币。 上海加枫净水设备有限公司股东结构如下： 序号 股东名称 出资金额 占注册资本的比例 1 上海建国创业投资有限公司 714.3 万元 71.43% 2 上海市建国社会公益基金会 285.7 万元 28.57% 合计 1,000 万元 100% 瞿建国持有上海建国创业投资有限公司（以下简称“建国创投”）90%的股 权，为上海加枫净水设备有限公司的实际控制人。 2001 年 6 月 12 日，经上海工商行政管理局浦东新区分局核准，公司名称 变更为上海开能环保设备有限公司。 4-5-1 （二）2003 年 9 月，开能有限第一次股权转让 2003 年 9 月 15 日，开能有限召开股东会，同意建国创投将其持有的有限 公司 71.43%的股权按原出资额714.3 万元人民币的价格转让给瞿建国先生；同 意上海市建国社会公益基金会（以下简称“建国基金会”）将其持有的有限公司 15.57%的股权按原出资额 155.7 万元人民币的价格转让给瞿建国先生；同意建 国基金会将其持有的有限公司 13%的股权按原出资额 130 万元人民币的价格转 让给杨焕凤女士。以上转让均以现金方式支付。 2003 年 9 月 14 日，建国创投召开股东会审议通过了上述股权转让事项； 2003 年 9 月 19 日，建国基金会召开了理事会审议通过了上述股权转让事项。 2003 年 9 月 19 日，建国创投与瞿建国先生签署了《股权转让协议》，建国 基金会与瞿建国先生和杨焕凤签署了《股权转让协议》。 2003 年 9 月 24 日，经上海市工商行政管理局浦东新区分局核准，开能有 限完成变更登记。 至此，开能有限股东结构为： 序号 股东名称 出资金额 占注册资本的比例 1 瞿建国 870 万元 87% 2 杨焕凤 130 万元 13% 合计 1,000 万元 100% 瞿建国仍为开能有限的控股股东和实际控制人。 （三）2004 年 3 月，开能有限第一次增资 2002 年至 2003 年期间，由于开能有限设立之初经营状况不佳，融资渠道不 畅，开能有限分数次向关联方建国基金会、建国创投、上海公益环保有限公司 （以 下简称“公益环保”）借款累计达 20,850,000 元。之后为了扩大开能有限的经营 规模，债权债务双方拟将上述债权转为开能有限股权。 4