中国cdm项目中的技术转让.pdf

   中国‐欧盟清洁发展机制促进项目    中国 CDM 项目中的技术转让    欧盟为本文件的编制提供了财务援助。项目执行合作委员会对 本文件的内容承担全部责任，本文件内容在任何情况下均不得 视为反映欧盟的立场。  致谢  本报告受欧盟委员会（欧洲援助）资助，是中欧清洁发展机制促进项目的中 欧双方合作伙伴的共同努力的结果。报告的主要撰写人为 Nannan Lundin、Mark  Sanctuary （瑞典环境科学研究院，IVL）和田春秀、李丽萍（中国环境保护部环 境与政策研究中心，PRCEE）。同时也感谢尚宏博、冯相昭（中国环境保护部环 境与政策研究中心），郑燕、陈洪波（中国社会科学院城市发展与环境研究中心）， 冯升波、张敏思（国家发展和改革委员会能源研究所），邓钢、张兵、江映翔、 邹进（昆明理工大学），Mattias Eriksson (瑞典能源署)，Philip Thörn (瑞典环境科 学研究院)和林娜、Cherry Ding (迪锐思咨询有限公司)等人员做出的贡献。 i i 目录 致谢 i  1  背景：欧盟、中国和清洁发展机制（CDM ） 1  2  方法学和数据来源 4  3 技术转让的定义 7  3.1  “官方定义”与“操作定义” 7  3.2  市场参与者的观点 9  4  CDM 项目中技术转让发生的程度 10  4.1  技术转让评估——PDD 分析 10  4.2  关于 PDD 分析的评价总结 11  4.3  基于实地参观和采访的技术转让评估 13  5  CDM 项目中技术转让障碍的一些观点 16  5.1  阻碍技术扩散和知识产权问题 16  5.2  项目业主寻求技术转让的动力不足 16  5.3  价格差别和融资问题 17  5.4  人力资源 17  5.5  方法学瓶颈 17  5.6  49%/51%法规 18  5.7  特定部门的法规 18  5.8  额外性规则与国家法规的潜在冲突 18  6  加强技术转让的结论和建议 19  6.1  中国对于欧盟和CDM 的观点 21  6.2  有目的的资金支持 21  6.3  CDM 项目管理和监督 22  6.4  市场法规和支持 22  6.5  能力建设与提高 23  6.6  在国际层次上的 CDM 发展 23  附件1：技术转让的操作性定义 25  附件2: 对欧盟企业有关技术转让的访问 27  附件3: 对地方CDM 服务中心的访问 97   1  背景：欧盟、中国和清洁发展机制（CDM ）  欧盟和中国在“相互依赖的能源和气候安全”方面的战略伙伴关系对双方 都越来越重要。2005 年，中国和欧盟达成了气候变化伙伴关系，其中包含了两 个需要在 2020 年实现的具体目标。一个是双方示范并发展接近“零排放”的先 进煤炭技术，二是大幅度降低关键技术的成本，并促进其使用和传播。另外，该 伙伴关系期望通过加强执行CDM、促进CDM项目的信息交换并鼓励双方企业合作 开展 CDM项目等增进中欧双方在“京都议定书”清洁发展机制方面的合作。 由于中国减少温室气体排放的成本效益和欧盟排放交易机制更加严格的排 放上限，欧盟和中国之间关于气候变化的战略合作行动通过清洁发展机制（CDM） 表现得特别强劲。2007 年以来，欧盟成为了中国 CDM 市场上最大的核证减排量 买主。中国作为最大的发展中国家，也是开展和实施CDM项目最多的国家之一。 自2005年2月16 日《议定书》生效以来，中国 CDM项目呈迅猛增长之势，截止 2008 年 10 月 7 日，中国政府已批准了 1595 个 CDM 项目，其中 286 个已在 CDM 执行