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重视需求认证、强化项目评审、追求技术成熟 ——解读美国新版国防部指令5000.2 于晓伟 美国国防部负责采办、技术和后勤的副部长于2008年12月3日批准发布了新版的国防部采办系统文件国防部指令 5000.2。该版本于2008年12月8日正式生效，是近5年来美国国防部对采办政策的首次重大修改。这次修订范围广、力度大，涉及到美国国防部的国防采办委员会、联合需求监督委员会、国防规划与资源委员会等机构，对它们分别领导的国防采办系统、联合能力集成与开发系统、规划计划预算与执行系统在整个采办流程中的作用与职责作了一定的调整。 一、美国国防部指令5000.2第5.3.2版的新变化 1. 修订了采办管理的基本框架，虽然仍将装备采办过程划分为三大类活动、五个阶段和三个里程碑决策点，但却赋予了新的内涵 在采办阶段的划分上，修订版将采办过程划分为装备方案分析阶段、技术开发阶段、工程和制造研制阶段、生产和部署阶段、使用和保障阶段。新旧两版的比较如图1所示。 图1 新旧两版采办管理阶段的划分比较 相对于上一版来说，新版将“方案改进阶段”改为“装备方案分析阶段”；将“系统开发和演示验证阶段”改为“工程和制造研制阶段”。在新的五个阶段中，新版修订最大之处是装备方案分析阶段、技术开发阶段、工程和制造研制阶段。 在装备方案分析阶段，主要技术活动是评估潜在的装备解决方案，更加强调备选方案分析。 在技术开发阶段，阶段名称虽然与上一版相同，但其技术活动却增添了新的内容，纳入了上一版隶属于“系统开发和演示验证阶段”的部分技术活动，如：“制定系统功能规范和验证计划，形成系统功能基线”、“将系统功能性能规范发展成为系统技术状态基线”等。该阶段主要技术活动是在原型机上验证关键技术，完成初步设计。要求有两家或更多竞争团队制造系统或关键部件的原型机，实现在启动工程研制之前对技术进行演示验证。 修订较大的另外一个阶段是工程和制造研制阶段，该阶段并不是上一版“系统开发和演示验证阶段”的简单复制，强调了将最终的、通向初始生产的高费用阶段的重点放在工程与制造研制方面。具体表现在：一是在该阶段前期就要进行关键设计评审，相对于上版的“系统开发和演示验证阶段”来说大大提前；二是强调在该阶段要生产出“生产代表型产品”（production representative articles）,从而进一步接近小批量初始生产。该阶段含有两项重要技术活动，分别对应两个子阶段。如图2所示。第一阶段是集成系统设计，即对所有技术状态条目建立生产基线；第二阶段是系统能力与制造过程验证，即制造程序得以有效验证，并且“生产代表型产品”能在预期的环境中得以验证。集成系统设计完成后，进行“关键设计评审后评估”（由里程碑决策者对项目经理的关键设计评审报告进行评估），通过后方可进入“系统能力与制造过程验证”阶段。需要指出的是，新版的工程和制造研制阶段也不等同于91年、96年版本的“工程和制造研制阶段”，二者名称虽然一样，但91年、96年版本的“工程和制造研制阶段”的技术活动中已包含了小批量生产，其结束标志是批准投入大批量生产。 图2 工程和制造研制阶段的两项主要活动 在里程碑决策点上，里程碑A控制进入技术开发阶段；里程碑B控制进入工程与制造研制阶段；里程碑C控制进入生产与部署阶段。从采办阶段的新划分上看，最大的变化还是体现在里程碑B上。按上一版的采办流程，只要完成“系统要求评审”，即可由里程碑B进入“系统开发和演示验证阶段”。但在新版中，在里程碑B之前，不但要完成“系统要求评审”，更要完成原先在项目启动之后才完成的“系统功能评审”和“初步设计评审”。初步设计评审成为重大的项目决策点。当然，新版本中，也还保留了在工程与制造研制阶段进行初步设计评审的程序。但是，如果将初步设计评审置于里程碑B之后进行，则里程碑决策者必须对项目经理的初步设计评审报告进行评估。 2. 进一步完善三大决策支持系统的相应职能，追求高效协调运行 领导美国装备采办工作的三大决策保障系统分别是国防采办系统、联合能力集成与开发系统、以及规划、计划、预算和执行系统。三大系统的配合、协调是采办计划顺利进行和获得成功的关键。联合能力集成与开发系统主要审查军事需求。新版将军事需求的认证工作全面提升到联合参谋部层次，不但进行联合参谋部J-6局互用性与保障性的认证，同时还包括J-1局、J-2局、J-3局、J-4局、J-7局、J-8局的认证等，明显加强了对军事需求的认证，并且在各个阶段都增加了“军事效用评估”。国防采办委员会对重要采办项目进行阶段评审，实行里程碑管理。与上一版不同的是，在监督和评审环节，在里程碑决策上，除国防采办委员会和信息技术采办委员会外，新版增加了国防空间采办委员会。美国的规划、计划、预算和执行系统将军队长期的战略规划、中期建设计划和年度预算结合为