北京市金杜律师事务所关于北京慧辰资道资讯股份有限公司定向发行 ....PDFVIP

北京市金杜律师事务所 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司定向发行股票的 法律意见书 致：北京慧辰资道资讯股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜” ）接受北京慧辰资道资讯股份有限公司 （以下简称“发行人” ）的委托，作为发行人定向发行股票（以下简称“本次发行” ）的专 项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上 市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4 号——法律意见书内容与格式 （试行）》及其他中华人民共和国法律、行政法规及其他规范性文件的规定，就发行 人本次发行事宜出具本法律意见。 本法律意见的出具已得到发行人如下保证： 1. 发行人已向金杜提供为出具本法律意见书所要求其提供的原始书面材料、副本 材料、复印材料、确认函或证明； 2. 发行人提供给金杜的文件和材料是真实的、准确的、完整的、有效的，并无任 何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，且文件材料为副本或复印件的，其均与正本或原件 一致。 为出具本法律意见书，金杜严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，结合发行人实际情况，编制和落实了查验计划，收集了证据材料，查阅了按规定 需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件，合理、充分地运用了包括但不限 于面谈、书面审查等方式，对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的与本次发 行有关之事实，进行了充分的核查验证。金杜保证本法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并承担相应法律责任。 金杜仅就与本次发行有关的中国 （为出具本法律意见书目的，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、盈 利预测及资产评估等专业事项及中国境外法律事项发表意见。本法律意见书涉及有关 会计报告、审计报告、资产评估报告中某些数据、意见和结论的内容，均为严格按照 有关中介机构出具的专业文件予以引述，并不意味着金杜对这些数据、意见及结论的 真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经金杜事先同意，不得用作 任何其他目的。金杜同意将本法律意见书作为发行人就本次发行向全国中小企业股份 转让系统有限责任公司申请备案所必备的法律文件，随同其他材料一同上报。 金杜按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充法律 意见如下： 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 公司、发行人 北京慧辰资道资讯股份有限公司 本次发行 公司本次向2名特定投资者定向发行股票 发行人于2015年9月25 日召开的2015年第二次临时股东大会 《发行方案》 审议通过的《北京慧辰资道资讯股份有限公司股票发行方案》 《认购协议》 公司与发行对象签署的附生效条件的《股份认购协议》 发行对象、投资者 本次发行中认购公司股票的投资者 承合一（天津）企业管理中心（有限合伙），一家依据中国法 承合一 律设立的有限合伙企业，为发行对象之一 聚行知（天津）企业管理中心（有限合伙），一家依据中国法 聚行知 律设立的有限合伙企业，为发行对象之一 正德投资 良知正德投资管理（北京）有限公司，为发行人控股股东 公司于2015年9月28 日在全国股份转让系统网站公告的《北京 《认购公告》 慧辰资道资讯股份有限公司股票发行认购公告》 为本次发行之目的，瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）于 《验资报告》 2015年10月10 日出具的《验资报告》（瑞华验字[2015]0168