2011年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告.PDFVIP

株洲冶炼集团股份有限公司株洲冶炼集团股份有限公司 株洲冶炼集团股份有限公司株洲冶炼集团股份有限公司 2011 年度内部控制评价年度内部控制评价报告报告 年度内部控制评价年度内部控制评价报告报告 董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整、准确和完整，没有虚假记，没有虚假记 董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实、、准确和完整准确和完整，，没有虚假记没有虚假记 载、载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏。 。 载载、、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏。。 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 株洲冶炼集团公司董事会 （以下简称“董事会”）对建立和 维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完 整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性， 因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相 关内部控制进行了评价，并认为其在 2011 年 12 月 31 日（基准 日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相 关的内部控制缺陷。 我公司未聘请会计师事务所对公司财务报告相关内部控制 的有效性进行审计。 董事长：傅少武 株洲冶炼集团股份有限公司 2012 年3 月14日 - 1 - 附件附件: : 附件附件:: 株洲冶炼集团股份有限公司株洲冶炼集团股份有限公司 株洲冶炼集团股份有限公司株洲冶炼集团股份有限公司 年度公司内部控制的相关情况报告年度公司内部控制的相关情况报告 年度公司内部控制的相关情况报告年度公司内部控制的相关情况报告 一、一、公司内部控制的建立健全及实施情况公司内部控制的建立健全及实施情况 一一、、公司内部控制的建立健全及实施情况公司内部控制的建立健全及实施情况 公司自成立以来，严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会其 它有关规章的要求，不断完善公司法人治理结构，强化内部管理， 规范公司运作。 在法人治理构架上，公司设立了股东大会、董事会、监事会， 公司董事会由15名董事组成，其中独立董事5名。在董事会下设 战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会等四 个专门委员会及董事会秘书处，独立董事担任各个专业委员会的 召集人 （除战略发展委员会外），涉及专业的事项首先要经过专 业委员会通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发 挥作用。监事会由7名监事组成，其中职工监事3人。公司 “三会” 按照公司制定的 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》和《监事会议事规则》正常运行。 在运营管理层面上，公司设置了16个管理职能部门，分别是： 办公室 （与企业管理部合署办公 ）、财务部、人力资源部、生产 技术部、科技发展部、发展规划部、证券部、物资采购部、市场 营销部、机动工程部、质量保证部、安全环保部、企业文化部、 - 2 - 生产保卫部、纪检监察审计室及工会。公司各部门职能明确、权 责明晰、独立运行、相互制衡，能有效执行公司管理层的各项决 策，形成了较为科学、规范的执行体系。 2011年6月14日，公司独立董事陈晓红女士因其同时出任本 公司及湖南有色金属股份有限公司独立董事，不符合 《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》有关规定，故申请辞去了