第二章股票期权经纪业务交易权限申请.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 55 证券公司股票期权 业务指南 上海证券交易所 2015年1月  目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc408749972第一部分 证券公司股票期权经纪业务指南 PAGEREF _Toc408749972 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408749973说明及声明 PAGEREF _Toc408749973 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408749974第一章 总体要求 PAGEREF _Toc408749974 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408749975一、组织架构和职责分工 PAGEREF _Toc408749975 \h 7 HYPERLINK \l _Toc408749976二、岗位设置 PAGEREF _Toc408749976 \h 8 HYPERLINK \l _Toc408749977三、制度与流程 PAGEREF _Toc408749977 \h 9 HYPERLINK \l _Toc408749978第二章 股票期权经纪业务交易权限申请 PAGEREF _Toc408749978 \h 9 HYPERLINK \l _Toc408749979一、申请材料 PAGEREF _Toc408749979 \h 10 HYPERLINK \l _Toc408749980二、申请流程 PAGEREF _Toc408749980 \h 11 HYPERLINK \l _Toc408749981三、交易权限开通流程 PAGEREF _Toc408749981 \h 11 HYPERLINK \l _Toc408749982第三章 投资者适当性管理 PAGEREF _Toc408749982 \h 12 HYPERLINK \l _Toc408749983一、投资者适当性要求 PAGEREF _Toc408749983 \h 12 HYPERLINK \l _Toc408749984二、适当性评估 PAGEREF _Toc408749984 \h 14 HYPERLINK \l _Toc408749985三、期权知识测试考试 PAGEREF _Toc408749985 \h 15 HYPERLINK \l _Toc408749986四、投资者分级管理 PAGEREF _Toc408749986 \h 16 HYPERLINK \l _Toc408749987五、投资者适当性评估的动态持续管理 PAGEREF _Toc408749987 \h 17 HYPERLINK \l _Toc408749988六、客户档案资料管理 PAGEREF _Toc408749988 \h 19 HYPERLINK \l _Toc408749989七、本所持续监督管理 PAGEREF _Toc408749989 \h 19 HYPERLINK \l _Toc408749990第四章 账户管理 PAGEREF _Toc408749990 \h 20 HYPERLINK \l _Toc408749991一、账户体系 PAGEREF _Toc408749991 \h 20 HYPERLINK \l _Toc408749992二、账户开立与管理 PAGEREF _Toc408749992 \h 21 HYPERLINK \l _Toc408749993第五章 额度管理 PAGEREF _Toc408749993 \h 22 HYPERLINK \l _Toc408749994一、持仓限额管理 PAGEREF _Toc408749994 \h 22 HYPERLINK \l _Toc408749995二、客户限购额度管理 PAGEREF _Toc408749995 \h 24 HYPERLINK \l _Toc408749996第六章 交易信息及提醒 PAGEREF _Toc408749996 \h 25 HYPERLINK \l _Toc408749997一、交易信息内容 PAGEREF _Toc408749997 \h 25 HYPERLINK \l _Toc408749998二、信息公告与提醒 PAGEREF _Toc408749998 \h 26 HYPERLINK \l _Toc408749999第七章 协议行权 PAGEREF _Toc408749999 \h 27 HYPERLINK \l _Toc408750000一、协议行权策略 PAGEREF _Toc408750000 \h 28 HYPERLINK \l _Toc408