2017年湖南省证 券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题.docxVIP

2017年湖南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。 A．按照规定要求召开基金份额持有人大会 B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C．参与分配清算后的剩余基金财产 D．分享基金财产收益 2、下列不是技术分析假设的是__。 A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动， C．历史会重复 D．价格随机波动 3、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。 A．证券价格 B．证券价值 C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势 4、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。 A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 5、用以反映短期偿债能力的指标是__ A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率 D．应收账款周转率 6、关于网上定价发行，不正确的说法是__。 A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 7、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。 A．要交佣金 B．免交佣金 C．由承销商决定是否交佣金 D．数额大的要交佣金，数额小的不交 8、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低 D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 9、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。 A．按天 B．按月 C．按季 D．按年 10、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数11、交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。 A．自营账户 B．经纪账户 C．融资融券账户 D．资产管理账户 12、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A．律师工作报告 B．公司章程(草案) C．盈利预测报告及审核报告(如有) D．发行公告 13、（）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。 A．回购 B．回售 C．购回 D．赎回 14、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。 A．3年 B．2年 C．4年 D．1年 15、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》 16、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。 A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司 17、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 18、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。 A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性 19、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债 20、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3 21、下列说法正确的是__ A．证券市场里的人分为多头和空头两种 B．压力线只存在于上升行情中 C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 22、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 23、__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A．国债 B