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2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 2、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区 3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券 4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。 A．证券上市当年剩余时间 B．证券上市当年其后2个完整会计年度 C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 5、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。 A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂 6、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。 A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场 7、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A．单项 B．部分 C．多项 D．整体 8、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。 A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人 9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 A．3 B．4 C．6 D．911、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6 12、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。 A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元 13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__ A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 14、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。 A．双货币债券 B．可转换欧洲债券 C．附权益权证债券 D．附债务权证债券 15、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日 16、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1 17、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。 A．信息备忘录 B．招股章程 C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要 18、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。 A．2 B．3 C．5 D．10 19、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向 D．两种证券间存在完全反向的联动关系 20、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 21、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。 A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 22、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。 A．现金股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息 23、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．无法确定 24、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_