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江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。 A．0.5% B．1% C．3% D．5% 2、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值 3、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收 4、下列被称为相对强弱指标的是__ A．KDJ B．MACD C．RSI D．BIAS 5、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。 A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用 B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在 C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号 D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR 6、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6 7、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证监会 D．证券业协会 8、反映公司负债的资本化程度的指标是__ A．资产负债率 B．资本化比率 C．固定资产净值率 D．资本固定化比率 9、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。 A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制 10、债券投资的主要风险是__。 A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险11、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A．1名nbsp; B．2名nbsp; C．3名nbsp; D．4名 12、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。 A．招股意向书 B．招股说明书 C．上市公告书 D．定期报告文件 13、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。 A．公司债券发行 B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行 14、混合基金是指__。 A．同时以股票、债券为投资对象的基金 B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金 D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金 16、技术指标乖离率的参数是（）。 A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA 17、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 18、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。 A．上海 B．北京 C．沈阳 D．大连 19、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。 A．一致性 B．合理性 C．审慎性 D．公开性 20、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略 21、证券经营机构自营业务的特点之一是__。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性 22、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国家发展和改革委员会 23、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。 A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化 24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。 A．客户取款时审核证件不严格 B．电脑主机在运行过程中的故障 C．客户委托买卖时审核凭证的不慎 D．无权或者越权代理 25、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A．证券交易所会员大会nbsp; B．国务院证券监督管理机构nbsp; C．工商管理局nbsp; D．人民银行 二、多项选择