湖北省2016年上半年证 券从业《证 券市场》：金融衍生工具的发展试题.docxVIP

湖北省2016年上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。 A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券 D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65% 2、深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。__ A．R；5 B．R；10 C．R+1；5 D．R+1；10 3、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。 A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制 4、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。 A．主要托管业务活动通过技术系统完成 B．系统配置完整、独立运作 C．系统管理严格 D．系统安全运作 5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。 A．公平竞争 B．诚实信用 C．专业胜任 D．客户至上 6、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。 A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值 7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。 A．清算、交收均不发生财产实际转移 B．清算、交收均发生了财产的实际转移 C．交收发生财产的实际转移 D．清算发生了财产的实际转移 8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．基金管理人 B．登记结算有限责任公司 C．证监会 D．证券经纪人 9、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．0.5 B．1 C．2 D．5 10、市盈率（P/E）是指（）的比率。 A．股票市场价格与每股利润 B．股票市场价格与每股资产 C．股票平均价格与每股收益 D．股票市场价格与每股收益11、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．决策委员会 12、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票 B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效 13、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。 A．买卖申报优先于转股申报 B．转股申报优先于买卖申报 C．二者没有固定的优先次序 D．随机进行 14、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯 15、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 16、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。 A．20% B．10% C．5% D．0 17、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。 A．15% B．20% C．25% D．40% 18、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 19、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。 A．“金降落伞策略” B．“银降落伞策略” C．“复合降落伞策略” D．“毒丸策略” 20、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。 A．优先股 B．普通股 C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券 21、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。 A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹 22、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 A．信息备忘录 B．招股章程 C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股