股票收益互换交易业务实施方案要素.docxVIP

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2018-10-26 发布于山东
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股票收益互换交易业务实施方案要素.docx

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股票收益互换交易业务实施方案要素（一）客户适当性管理按照交易目的区分，股票收益互换交易的目标客户包括两大类：金融中介客户、终端需求客户。金融中介客户并不直接承担投资损益，包括银行、信托、基金等，其交易目的是因发行与股票收益挂钩的金融产品，需要与证券公司进行股票收益互换，由证券公司向其提供股票挂钩收益。终端需求客户与我公司进行股票收益互换，其交易目的是实现资本增值、股权管理等目标。针对金融中介客户和终端需求客户的特点，我公司分别制定了目标客户的业务准入标准、客户风险类型评价和交易适合度评估方案，确保客户选择适合其风险承受能力的股票收益互换交易。 1、金融中介客户银行、信托和基金等金融中介客