股票收益互换业务法律评估意见书模版.docxVIP

下载本文档

5
0
约4.15千字
约 5页
2018-10-26 发布于山东
举报
版权申诉

股票收益互换业务法律评估意见书模版.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

股票收益互换业务法律评估意见根据我国《合同法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规、管理办法，经对《XX证券股份有限公司股票收益互换交易业务试点方案》（简称《试点方案》）进行研究，在法律层面上分析评估意见如下：一、对业务主体资质的法律分析根据我公司制定的《试点方案》，申请股票收益互换交易业务（简称“本业务”）的投资者被分为金融中介客户和终端需求客户两大类，并按照两类客户的风险承受能力等特点不同制定了不同的准入条件: （一）金融中介客户参与交易合法合规； ■经营实力和信誉状况良好； ■具有开展业务的真实需求，并具备产品运作和管理经验。（二）终端需求客户 ■净资产规模在3000