《尽职调查清单》.docVIP

一、公司及分公司、子公司 二、股东 三、股本及演变 四、资产 五、业务 六、重大债权债务 七、关联交易 八、治理结构 九、重大资产变化及收购兼并 十、劳动人事 十一、税务与财务 十二、环境保护与质量管理 十三、诉讼、仲裁或行政处罚 正 文 一、公司及分公司、子公司 1.1 公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例； 1.2 公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构； 1.3 公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、变更、年检等工商登记资料）； 1.4 公司、子公司最新的工商信息单； 1.5 公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本； 1.6 公司、分公司、子公司的组织机构代码证； 1.7 公司、分公司、子公司的开户许可证； 1.8 公司、子公司的贷款卡； 1.9 公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证； 1.10 公司、子公司的批准证书（若有）； 1.11 公司、子公司外汇登记证（若有）； 1.12 公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）； 1.13 公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）； 1.14 境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业登记证书、商业注册证书、组织大纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有）； 1.15 公司、子公司的财政登记证（若有）。 二、股东 2.1 公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）的持股比例； 2.2 公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件； 2.3 公司各股东的最新工商信息单； 2.4 公司各股东的营业执照； 2.5 公司各股东的组织机构代码证； 2.6 公司各股东开户许可证； 2.7 公司各股东的贷款卡； 2.8 公司各股东的国税/地税税务登记证； 2.9 公司各股东的批准证书《若有》； 2.10公司各股东共同签署的投资协议； 2.11公司各股东与公司关联关系的说明； 2.12公司各股东的股东与公司关联关系的说明； 2.13公司各股东之间关联关系的说明； 2.14公司股东是否存在代持公司股权情况的说明。 三、股本及演变 3.1 公司、子公司全套工商登记档案资料（若工商登记档案资料已包含第3.2-3.21条所列资料，则第3.2-3.21条所列资料不必重复提供）； 3.2 公司、子公司设立时的出资协议； 3.3 公司、子公司设立时股权设置的政府批准文件（若有）； 3.4 公司、子公司历次股权转让协议； 3.5 公司、子公司历次股权转让协议公证书（若有）； 3.6 公司、子公司历次股权转让的政府批准文件（若有）； 3.7 公司、子公司历次股权转让的股东（大）会决议、董事会决议； 3.8 公司、子公司历次股权转让所涉审计报告（若有）； 3.9 公司、子公司历次股权转让所涉资产评估报告（若有）； 3.10 公司、子公司历次股权转让的章程修正案； 3.11 公司、子公司历次股权转让的工商变更登记文件； 3.12 公司、子公司历次股权转让后的股东名册（若有）； 3.13 公司、子公司历次增资的增资协议； 3.14 公司、子公司历次增资的政府批准文件； 3.15 公司、子公司历次增资的股东（大）会决议、董事会决议； 3.16 公司、子公司历次增资所涉审计报告（若有）； 3.17 公司、子公司历次增资所涉资产评估报告（若有）； 3.18 公司、子公司历次增资的验资报告； 3.19 公司、子公司历次增资的公司章程修正案； 3.20 公司、子公司历次增资后的股东名册（若有）； 3.21 公司、子公司历次增资的工商变更登记资料； 3.22 公司、子公司历次股权转让的股权转让款支付凭证（如银行进账单/转账单）； 3.23 公司、子公司股权的代持/信托、托管、质押协议及股权是否冻结的说明； 3.24 公司、子公司与股权登记机关签订的股权登记托管服务合同（若有）； 3.25 公司、子公司股权所涉争议的说明（若有）。 四、资产 4.1 公司、子公司主要设备台账； 4.2 公司、子公司土地、房产（包括在建工程）清单（非项目土地及房产，即公司自用土地、房产；请按附件 1、2、3格式填写）； 4.3