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NCV6企业治理产品价值培训 NC产品管理部 贾玲 2012年7月 构建幸福企业，创新改变未来 市场分析、发展和目标价值概述 产品总体解决方案 产品主要应用功能和流程介绍 外部监管的强制要求使得风控体系建设成为必然趋势 1979 1988 1992 2001 2001 2002 2004 2004 2006 2008 2008 2010 国际风险管理协会成立 巴塞尔协议 萨班斯.奥克斯利法案 安然安达信丑闻 世通丑闻 COSO内控综合框架 COSO-ERM框架 中海油事件 财政部等五部位发布《企业内控应用指引》、《企业内控评价指引》、《企业内控审计指引》 国资委要求央企编制《企业全面风险管理报告》 财政部等五部委发布《企内部控制基本规范》 国资委发布《中央企业全面风险管理指引》 2011.1.1 同时在中国上市的海外上市公司开始执行《内部控制基本规范》和配套指引的规定 2012.1.1 在上海和深圳上市的公司开始执行《内部控制基本规范》和配套指引的规定 目前的风控体系建设现状 构建组织 风险评估 （中央企业） 编写手册 （上市公司） 完善制度 预警管理 低成本过关 企业风控管理的发展趋势 发展成果 过关型 管理型 构建风控体系框架 风险管理与自我更新能力 与日常管理融为一体 IT支持 EXCEL+OA系统 企业治理+业务系统 企业治理为核心的多方整合 更有效政策法规或标准出台 风控管理和经理管理对接 总体应用目标 我们的优势 完整的企业治理全面解决方案：咨询+风控管理和审计管理+业务系统，可以提供给企业从前期的I咨询方法到中期对重大风险的控制方案设计和执行到后期的设计以及执行情况的自测自评、审计提供完整的企业治理解决方案。 雄厚的技术平台：依托的UAP平台融合了4000多家集团企业独特的商业模式、信息化成功应用模式，以及众多行业领先的最佳业务实践，为集团企业提供建模、开发、集成、运行、管理一体化的解决方案。 用友庞大的客户群是促进企业治理知识和技术走向成熟的最好的基础 可以有效促进企业治理和运营管理融合： 用友过去20多年在经营管理方面积累的知识与技术可以更好地促进治理体系的形成和技术的形成，治理系统又可以有效监督、评价和促进运营管理知识与技术的进一步成熟，从而真正提升企业信息化整体应用价值。 我们的竞争策略 针对国内厂商-慧点科技、第一会达： 完整的企业治理全面解决方案 可以有效促进企业治理和运营管理融合 雄厚的技术平台 用友庞大的客户群 针对金蝶： 咨询+全面风险内控产品＋ERP产品＋实施的整体竞争 解决方案更完整：金蝶没有审计产品 增加和优化NC ERP系统本身的业务流程设计，增强其内控功能 增强全面风险内控产品和ERP产品的集成，提供业务流程的自动化监控功能，提升客户的应用； 加强实施顾问的水平； 充分挖掘现有的NC客户资源 针对国际厂商-SAP、oracle： 产品更加符合中国相关法规及企业应用习惯 提高咨询、实施力量 构建幸福企业，创新改变未来 市场分析、发展和目标价值概述 产品总体解决方案 产品主要应用功能和流程介绍 企业治理的整体解决方案 治理结构 治理目标 组织架构 业务流程 风险识别 风险收集 风险分析 治理方案设计 风险管理策略 风险应对方案 风险评估 风险评估 重大风险认定 内控手册管理 制订 版本管理 监控及预警 访问安全控制 发布 风控指标 突发事件监控 监督及改进 测试自评 缺陷分析及认定 整改及跟踪 统计分析 报告管理 绩效管理 计划管理 项目管理 档案管理 审计 IT管理 系统 治理体系设计 控制实施 监督改进 问题管理 变更管理 配置管理 项目管理 供应链 财务 UAP 平台 企业服务总线 实时数据集成 结构化/非结构化数据管理 规则引擎 预警管理 风控矩阵 知识库 业务流程控制 …… 业务 系统 …… 第一道防线 第二道防线 第三道防线 企业治理 完善解决方案需要三个主要步骤 帮助企业落实治理体系的框架设计 充分结合业务系统，加强IT控制监控预警 整合审计产品，提供风控实施、评价、审计一体化完整应用 目前企业治理产品模块 下一步规划重点 全面风控管理流程的应用改进 提供业务流程IT控制监控 完善IT访问安全控制监控 提供知识库 构建幸福企业，创新改变未来 市场分析、发展和目标价值概述 产品总体解决方案 产品主要应用功能和流程介绍 风控管理模式一：侧重风险过程管理 全面风险管理报告 风险识别 风险评估 应对策略 风险管理解决方案 监督与改进 风险 收集 评估的重大风险 采取“降低”策略 中央企业 风控管理模式二：内控建设 上市公司 风控管理模式三：完整的全面风险管理 治理要求较高的上市公司和央企 风险评估 自下而上 全员参与 动态管理 多人打分 自动计算 风险排序