小额贷款有限公司内部控制制度模版.docVIP

- PAGE 1 - 小额贷款有限公司内部控制制度 第一章　总　则 第一条　 HYPERLINK 为促进公司建立和健全内部控制，防范金融风险，保障公司体系安全稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《关于小额贷款公司试点的指导意见》等法律规定和金融企业审慎监管要求，制定本制度。　 第二条　内部控制是公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。　 第三条　公司内部控制的目标：　 (一)确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行。　 (二)确保公司发