2015年上半年证 券从业资格考试：证 券投资的收益与风险考试试题.docxVIP

2015年上半年西藏证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__ A．最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币 B．设有专门的基金托管部门 C．基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 5人，并具有基金从业资格 D．有安全保管基金财产的条件 2、在发行完成后的__日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告， A．5 B．10 C．30 D．50 3、ETF建仓期不超过（）个月。 A．1 B．2 C．3 D．6 4、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。 A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会 5、证券公司净资本不得低于其对外负债的__。 A．5% B．8% C．10% D．15% 6、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。 A．投资对象 B．投资范围 C．投资比例 D．禁止投资行为 7、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。 A．证券交易所的会员只能是证券公司 B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金监管机构 D．基金份额持有人 9、下列关于认股权证的表述中，正确的是__。 A．认股权证不能在场外市场交易 B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具有期货的性质 D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 10、下列属于消极型组合管理策略的是__。 A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益 C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票11、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价 12、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。 A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次 C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字 13、依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。 A．基金单位计价错误时，立即公告 B．基金单位计价错误时，通报托管人 C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大 D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法 14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。 A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20 15、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。 A．一 B．二 C．三 D．四 16、在我国，基金管理人只能由__担任。 A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司 17、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A．港元 B．美元 C．人民币 D．上市地货币 18、证券市场按照品种结构分为__。 A．股票市场和债券市场 B．流通市场和非流通市场 C．国内市场和国外市场 D．发行市场和交易市场 19、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。 A．公示处分 B．警告 C．没收非法所得 D．罚款 20、股份公司成立日期为__。 A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日 C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期 21、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。 A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 22、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。 A．机构、制度与人员的检查 B．分析财务报表附注 C．分析董事会报告 D．分析证券公司年度报告 23、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5 24、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。 A．需到证券经纪商柜台开立资金账户 B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 25、投资者当日申报“债