银行间外汇场员工职业操守和场惯例指引.pdf

银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引 第一章 总则 第一条 宗旨 为提高交易员职业道德和专业素养，促进银行间外汇市 场诚信、公平、有序发展，维护银行间外汇市场会员权益， 有效防范和控制风险，制定本指引。 第二条 适用范围 本指引所称银行间外汇市场是指机构之间通过中国外 汇交易中心（以下简称“交易中心”）进行人民币与外币交 易的市场。 本指引所称交易员是指从事银行间外汇市场交易的人 员及从事银行间外汇市场交易管理的人员。 本指引所称机构是指具备银行间外汇市场会员资格的 外汇指定银行、非银行金融机构或非金融企业。 第三条 意义 本指引是规范银行间外汇市场交易员交易行为的自律 性文件，在不违反相关法律、法规、规章、交易和清算规则 及交易中心颁布的其它相关文件的前提下，是规范性文件的 有效补充。 1 第二章 行为准则与个人操守 第四条 道德规范 交易员应严格遵守法律、法规、规章、交易规则等规范 性文件，行业协会规定，以及所在机构内部规章制度。 交易员应恪守诚实守信的职业道德，珍惜和维护职业声 誉，忠诚履行交易员义务。交易员应在法律法规规定的范围 内公平竞争，不贬低或诋毁竞争对手。 第五条 安全保密 交易员应严格遵守保密制度，不擅自对外提供任何涉及 所在机构商业秘密的信息资料，不公开发布或发表涉及所在 机构商业秘密的任何信息、稿件及演讲。交易员应对所在机 构的自营头寸信息和客户信息保密，不向利益相关机构提供 或透露。 交易员应严格保守交易对手、客户、合作伙伴等利益相 关机构的商业秘密。非经所在机构授权或应监管机构要求， 交易员不对外提供任何交易信息和数据，不以所在机构名义 对外发表或披露涉密意见、信息等。 交易员应严格遵守所在机构信息科技安全管理制度，在 交易行为中应按照操作规程和系统操作手册规范地使用机 构的交易和信息系统，不私自随意更改所在机构明令禁止的 系统参数及其他设臵。交易员应妥善保管所使用的计算机及 其附属设备，防止设备及其存储信息丢失、损坏，不利用机 2 构交易或信息网络发送所在机构的保密信息或重要信息，不 利用机构交易或信息网络进行违反所在机构内部规章制度 或有损机构利益的活动。 机构内部交易系统、内部规章制度的知识产权属于机 构，交易员不得私自进行复制、散播，或者借此牟利。 第六条 不当得利 交易员应维护所在机构的声誉和形象，严守交易信用， 遵守交易规范，不利用交易对手差错赚取利润。交易员在与 交易对手、客户、经纪商及其他第三方服务机构（含业务系 统供应商）业务往来中，不进行利益输送，不利用职务、岗 位便利为自己或他人谋取私利。 第七条 公共舆论 交易员应谨慎对待公共舆论，不制造和传播虚假信息， 不利用机构的知识产权和相关信息谋取私利，不造谣、欺诈 或诋毁交易对手。 第八条 款待和礼物 交易员应保持廉洁自律，不接受利益相关方提供的现 金、有价证券、贵重物品及以其他方式提供的不正当利益， 因公接受对方提供的礼品，超过规定金额，应按照所在机构 相关规定及时报备或上缴。 第九条 打赌和赌博 交易员应意识到打赌和赌博可能会导致严重的后果，包 3 括利益冲突或个人财务状况恶化，应予以避免。 第十条 工作礼仪 交易员在交易过程中应秉承诚实守信原则，尊重交易对 方，坚持使用文明用语，严格按照市场规则从事交易活动。 交易员应严格遵守岗位作息时间，不应无故迟到、早退、 旷工，请假、休假须符合机构内部有关条件并按规定程序办 理。 第三章 交易规范 第十一条 资格认证 机构进入银行间外汇市场交易应满足规定的资格条件 并申请银行间外汇市场相应会员资格。 机构在开展人民币外汇衍生产品交易业务前应确认已 与交易对手机构签署相关衍生产品交易协议，交易