C16076-再融资法律法规体系及审核要点解读-100分.docxVIP

一、单项选择题 1. 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定，定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。发行价格（底价）应当以定价基准日前（ ）个交易日股票交易均价计算。????A. 10????B. 15????C. 20????D. 25???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 为防止上市公司董事、监事、高管、持有上市公司百分之五以上股份的股东认购非公开发行股票构成《证券法》第四十七条规定的短线交易情形，上述主体及其一致行动人、具有控制或被控制关系的关联方，在（ ）期间不得存在减持情况或减持计划，并且应当出具承诺并公开披露。????A. 从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月????B. 从定价基准日前六个月至本次发行完成后一年????C. 从定价基准日前一年至本次发行完成后六个月????D. 从定价基准日前一年至本次发行完成后一年???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 为严防规避监管和利益输送，上市公司的实际控制人以及持股（ ）以上的主要股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，应当直接认购取得，不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。????A. 3%????B. 5%????C. 10%????D. 15%???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，股东大会决议有效期原则为（ ）年，超过的按（ ）年计算。????A. 1，1????B. 2，2????C. 3，3????D. 4，4???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 再融资申请的审核工作流程主要由（ ）等环节组成。????A. 受理????B. 反馈会、初审会、发审会????C. 封卷????D. 核准发行???? 描述：再融资审核流程。 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 创业板上市公司非公开发行股票，其定价基准日可以选择（ ）。????A. 董事会决议公告日????B. 股东大会决议公告日????C. 证监会核准发行日????D. 发行期首日???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 截至2016年5月底，共有183家企业撤回再融资发行申请，其中因为与定价有关的法律问题撤回的共有20件。这些定价问题包括（ ）。????A. 定价有失公允????B. 频繁调整定价基准日????C. 发行方案发生重大变化后未重新确定定价基准日????D. 利用信息优势操纵股价???? 描述：再融资发行融资概况。 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 下列情形中，属于《上市公司非公开发行股票实施细则》第十六条所规定的发行方案发生变化的是（ ）。????A. 增加募集资金总额或增加单个募投项目数额的????B. 增加新的募投项目的????C. 变更发行对象或认购数量的????D. 减少募集资金数额、募投项目，同时相应减少发行股数的???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 9. 目前，大部分配股在申请材料中明确的配股数量区间为不超过配售前股本总额的30%或20%，与中国证监会配股发行核准批文须明确发行数量的要求不符。（ ）???? 描述：再融资审核关注的重点问题——配股的发行方案。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 非公开发行方案中的战略投资者是资管产品或有限合伙的，预案公布时应当确定资管产品委托人、有限合伙企业合伙人及其认购的具体份额，发行股份不得预留份额。资管产品及有限合伙出资人之间不得存在分级收益等结构化安排，在锁定期内可以退出合伙，但不得转让其持有的产品份额。（ ）???? 描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0