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2016年台湾省基金从业资格：期货合约的概念考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 3、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。 A．估值频率 B．申购费率 C．交易价格 D．价格操纵及滥估问题 4、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 A：自销 B：代销 C：承销 D：包销 5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高 6、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．城市信用合作社 D．农村信用合作社 7、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 8、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 9、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则 10、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。 A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券 11、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397 12、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 13、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销售机构的资格审核 B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管 14、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 15、衡量基金收益率的标准方法是__。 A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率 16、基金销售客户服务的售前服务包括__。 A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 17、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。 A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税 18、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者 19、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A．基金定期定投 B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置 20、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具 21、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误