西安华通新能源股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

公告编号：2017-016 证券代码：833403 证券简称：华通能源 主办券商：海通证券 西安华通新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范西安华通新能源股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称 “《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则》（以下简称 “《业务规则》”等法律法规和《公司章程》的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应对募集资金投向履行信息披露义务，充分保障投资者的知情权。 募集资金的使用，必须严格按照公司章程、招股说明书和本制度履行审批手续。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司 和企业应当遵守本制度的规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及获取不正当利益。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司对募集资金实行专户存储管理，以保证募集资金的安全性和专用 性。募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户”）集 1 / 6 公告编号：2017-016 中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户 内。 第八条 公司应及时与主办券商、存放募集资金的商业银行(以下简称 “商业 银行”)签订三方监管协议。 第九条 上述监管协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前 终止的,公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时 公告。 第三章 募集资金使用 第十条 募集资金的使用，必须严格按照本办法及公司有关规定履行资金审批 手续。募集资金的使用实行专款专用。公司在进行投资时，凡涉及每一笔募集资金 的支出，均须由有关部门提出资金使用计划后，由总经理办公室审批；按规定权限 须董事会批准的，由董事会审议通过后执行；须股东大会批准的，由董事会报股东 大会批准。 第十一条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。 未经公司股东大会依法作出决议，公司不得变更募集资金的用途，或变相改变募集 资金用途。 第十二条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联 人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 公司股东不得挪用或占用募集资金。 第十三条公司募集资金使用的依据是董事会决议，由董事长负责组织实施。投 资项目应按照董事会制定的计划进度组织实施，保证工作按进度完成，资金使用部 门应编制具体的工作进度计划，定期向董事会汇报，并向社会公开披露投资项目的 实施进度情况。 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资的进展情况。 第十四条公司募集资金原则上应用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下 行为： 2 / 6