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北京期货从业资格 《法律法规》：提交报告考试 试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510 元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__ 。 A ．19480元 B．19490元 C ．19500元 D．19510元 2、下列关于期货公司的说法，不正确的是 （）。 A ．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责 令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C ．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监 督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国 务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 3、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是 （）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C ．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 4 、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， （）依法取 得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A ．中国证监会 B．财政部 C ．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 5、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式 耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该 看涨期权的时间价值为__ 。 A ．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C ．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳 6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 （）日内向中国 证监会报告。 A ．2 B．7 C ．10 D．15 7、中国期货业协会是 （）。 A ．事业单位 B．企业法人 C ．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 8、世界上第一个有组织的金融期货市场是__ 。 A ．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C ．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 9、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于 __ 。 A ．风险较低 B．成本较低 C ．收益较高 D．保证金要求较低 10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追 加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的 扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 （）。 A ．60% B．80% C ．20% D．40% 11、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/ 吨，我国某饲料厂计划在4月份 购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕 期货合约。 A ．买入100手 B．卖出100手 C ．买入200手 D．卖出200手 12、管理和使用的具体办法由 （）制定。 A ．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C ．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 13、 《期货从业人员执业行为准则 （修订）》是 （）对期货从业人员进 行纪律处分的依据。 A ．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C ．中国证监会期货部 D．期货交易所 14 、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 （）。 A ．服务周到 B．技能熟练 C ．诚实信用 D．小心谨慎 15、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要 负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最 多为 （）个交易日。 A ．5 B．10 C ．20 D．30 16、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请 之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。 A ．变更注册资本 B．变更公司形式 C ．破产 D．变更3% 以上的股权 17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题