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北京期货从业资格《法律法规》:提交报告考试试题
北京期货从业资格 《法律法规》:提交报告考试
试题
一、单项选择题 (共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符
合题意)
1、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510
元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__ 。
A .19480元
B.19490元
C .19500元
D.19510元
2、下列关于期货公司的说法,不正确的是 ()。
A .期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责
令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C .期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监
督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国
务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
3、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是 ()。
A .中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C .中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
4 、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取
得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A .中国证监会
B.财政部
C .期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
5、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式
耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该
看涨期权的时间价值为__ 。
A .6.375美分/蒲式耳
B.20美分/蒲式耳
C .0美分/蒲式耳
D.6.875美分/蒲式耳
6、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起 ()日内向中国
证监会报告。
A .2
B.7
C .10
D.15
7、中国期货业协会是 ()。
A .事业单位
B.企业法人
C .社会团体法人
D.从事期货经营的机构
8、世界上第一个有组织的金融期货市场是__ 。
A .伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C .阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
9、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于
__ 。
A .风险较低
B.成本较低
C .收益较高
D.保证金要求较低
10、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追
加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的
扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的
()。
A .60%
B.80%
C .20%
D.40%
11、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/ 吨,我国某饲料厂计划在4月份
购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕
期货合约。
A .买入100手
B.卖出100手
C .买入200手
D.卖出200手
12、管理和使用的具体办法由 ()制定。
A .国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C .国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
13、 《期货从业人员执业行为准则 (修订)》是 ()对期货从业人员进
行纪律处分的依据。
A .中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C .中国证监会期货部
D.期货交易所
14 、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 ()。
A .服务周到
B.技能熟练
C .诚实信用
D.小心谨慎
15、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要
负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最
多为 ()个交易日。
A .5
B.10
C .20
D.30
16、期货公司办理 ()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请
之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。
A .变更注册资本
B.变更公司形式
C .破产
D.变更3% 以上的股权
17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形
势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司
开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题
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