浙商睿众2号分级特定多客户资产管理计划.PDFVIP

浙商睿众2号分级特定多客户资产管理计划 资产管理合同 编号： 资产管理人:浙商基金管理有限公司 资产托管人:兴业银行股份有限公司 本合同当事人的基本情况： 资产委托人 （优先级）:兴业银行股份有限公司 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心48 楼 邮政编码:200120 电话:021 传真:021 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户（及退出计划的划入账户）户名: 开户银行: 账号: 资产委托人 （普通级）: 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户（及退出计划的划入账户）户名: 开户银行: 账号: 连带补足义务人: 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户（及退出计划的划入账户）户名 （如有）: 1 开户银行: 账号: 资产管理人:浙商基金管理有限公司 法定代表人: 肖风 住所: 杭州市下城区环城北路208 号1801 室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴西路99 号10 楼 邮编: 200120 电话: 02160350920 传真: 02160350919 资产托管人: 兴业银行股份有限公司 法定代表人: 高建平 住所: 福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路154 号 邮编：200041 电话：021 传真：021 2 目录 第一部分前言 3 第二部分 释 义 3 第三部分 声明与承诺8 第四部分 份额的分级 9 第五部分 资产管理计划的基本情况10 第六部分资产管理计划份额的初始销售 11 第七部分 资产管理计划的备案14 第八部分 资产管理计划的参与、退出、份额转让和非交易过户15 第九部分 当事人及权利义务18 第十部分 资产管理计划份额的登记25 第十一部分 资产管理计划的投资26 第十二部分 投资经理的指定与变更 34 第十三部分 资产管理计划的财产 35 第十四部分 投资指令的发送、确认和执行 38 第十五部分 交易及清算交收安排41 第十六部分 越权交易 46 第十七部分 资产管理计划财产的估值和会计核算 48 第十八部分 资产管理计划的费用与税收52 第十九部分 资产管理计划的收益分配 55 第二十部分 报告义务 55 第二十一部分 风险揭示 57 第二十二部分 资产管理合同的变更、终止与财产清算 63 第二十三部分 违约责任 69 第二十四部分 争议处理 70 第二十五部分 资产管理合同的效力71 第二十六部分 其他事项 72 附件一：《投资决策书》书面格式78 附件二：合同当事方联系方式80 附件三：追加增强资金通知（样本）82 附件四：承 诺 函82 附件五：专用清算账户及资金划拨专用账户 84 附件六： 风险揭示书 85 3 第一部分前言 第一条 订立本资产管理合同的目的、依据和原则 （一）订立本资产管理合同(以下简称“本合同”)的目的是在严格遵守国家有关 法律法规的前提下, 保护本合同各当事人合法权益, 明确本合同各当事人之间 权利和义务, 保证特定多个客户资产管理业务合法、合规及有效地进行。 （二）订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点 办法》”)、 《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下 简称“《准则》”）及其他有关法律法规的规定。 （三）订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各当事人的合 法权益