2015年重庆省证 券从业资格考试：证 券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docxVIP

2015年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。 A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点 D．证券交易所下午闭市 3、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。 A．基本风险和非基本风险 B．基本风险和经营管理风险 C．系统风险和非系统风险 D．合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。 A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度 5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。 A．更低 B．一样 C．更高 D．二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。