康力电梯股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要（修订稿）.pdfVIP

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201740 康力电梯股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案）摘要 （修订稿） 二〇一七年五月 1 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2 风险提示 1、康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”，“本公司” ）第一期员工 持股计划设立后委托东吴证券股份有限公司成立东吴-招行-康力电梯员工持股 计划1 号定向资产管理计划（以下简称“本资管计划” ）进行管理，本员工持股计 划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划规模、目标存在不确定性； 2 、有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在 不确定性； 3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 4 、有关资产管理计划合同尚未签订，本资管计划尚未收到入资款项，存在 不确定性； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 特别提示 1、康力电梯股份有限公司第一期员工持股计划系根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7 号：员工持股计划》和 中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《康力电梯股份 有限公司章程》的规定成立。 2 、公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、大股东借款和 通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。 本员工持股计划资金总额上限为不超过 47,000 万元，以 “份”作为认购单 位，每份份额为 10,000 元，本员工持股计划的份数上限为不超过47,000 份，单 个员工必须认购1 份的整数倍份额，且最低认购金额为1 份。公司全部有效的员 工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持 股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工 持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股 份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 3、本次员工持股计划设立后委托东吴证券股份有限公司( 以下简称“东吴证 券”)管理，根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则以及本员工 持股计划的约定管理员工持股计划，并维护员工持股计划的合法权益，确保员工 持股计划的财产安全。 4 、本员工持股计划的存续期为36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计 划并康力电梯1 号成立之日起计算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。 5、康力电梯1 号在股东大会审议通过员工持股计划后6 个月内通过二级市 场购买以及法律法规许可的其他方式取得公司股票并持有。 6、以康力电梯 1 号的资金规模上限不超过47,000 万元，根据康力电梯 10 月25 日的收盘价15.30 元/股估算，康力电梯 1 号所能购买和持有的标的股票数 量约为3,071.90 万股，占公司现有股本总额的3.85% 。最终标的股票的购买情况 目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 7、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司 4 董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知， 审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网 络投票相结合的方式。经股东大会批准后授权公司管理层予以实施。 8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。