中山达华智能科技股份有限公司独立董事关于公司关联交易事.PDFVIP

中山达华智能科技股份有限公司 独立董事关于公司关联交易事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作细则》的规定，作为中山 达华智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司与关联自然 人蔡婉婷女士共同对外投资事项，在公司第二届董事会第五次会议前收到了《关于 利用公司自有资金参股中山市公用小额贷款有限责任公司的议案》的相关资料， 并听取了公司有关人员关于该等事项的专项汇报，就有关问题进行了询问、核查， 现对与关联方共同对外投资事项发表事前书面意见如下： 一、交易事项的基本情况 公司拟以自有资金出资1,000 万元，参股中山市公用小额贷款有限责任公司 （以下简称“小额贷款公司”），占注册资本总额的5%。 公司名称：中山市公用小额贷款有限责任公司 企业类型：有限责任公司 注册资本：2亿元 公司住所：中山市东区盛景尚峰5栋1201室 经营范围：小额贷款业务及经批准其他业务。（具体以公司登记管理部门核 准的经营范围为准）。 拟投资的股权结构为： 名称/姓名 出资额（万元） 持股比例 中山达华智能科技股份有限公司 1000 5% 中山市供水有限公司 6000 30% 中港客运联营有限公司 4000 20% 中山华帝燃具股份有限公司 2000 10% 吉林敖东延边药业股份有限公司 4000 20% 蔡婉婷 3000 15% 二、交易事项的性质 投资方之一蔡婉婷女士与公司控股股东、实际控制人、董事长兼总裁蔡小如 先生为姐弟关系，与公司董事兼副总裁蔡小文女士为姐妹关系，是公司关联自然 人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十章之规定，公司与蔡婉婷女士共 同投资设立中山市公用小额贷款有限责任公司的投资事宜构成关联交易。 蔡婉婷女士出资人民币3,000 万元，占小额贷款公司注册资本总额的15%。 三、独立董事审核意见 （一）本次关联交易的必要性 中国银行业监督管理委员会和中国人民银行联合发布的《关于小额贷款公司试 点的指导意见》和《广东省小额贷款公司管理办法》等一系列政策文件的出台，明 确了政府对于设立小额贷款公司的试点政策，表明了政府支持和鼓励有实力的企业 和个人出资设立小额贷款公司。 在金融业日益发展壮大的今天，民间金融活动在一些地方作为一种体制外循环 的形式一直存在，包括一些民间的借贷行为都是小额贷款公司开办的雏形。公司利 用自有资金在中山地区参股投资设立小额贷款公司拥有良好的发展前景，属于公司 的战略投资。 （二）本次关联交易的定价依据及公允合理性 本次投资各方以现金认缴注册资本，出资设立小额贷款公司，关联方蔡婉婷 女士与公司及其他投资方出资价格一致，出资价格公允平等合理。 （三）本次关联交易尚待履行的程序 1、本次关联交易需要经过公司董事会审议，并在关联董事蔡小如先生、蔡小 文女士回避表决的情况下审议后过后方可实施。 2、根据《广东省小额贷款公司管理办法（试行）》的相关规定，本次投资设 立小额贷款公司需报中山市金融工作局初审，初审通过后报广东省人民政府金融工 作办公室审批核准后方可正式设立运营。若未通过上述政府部门的审核，则小额贷 款公司无法成立，本次投资将自动失效。 （四）基于上述情况，我们同意公司将《关于利用公司自有资金参股中 山市公用小额贷款有限责任公司的议案》提交公司第二届董事会第五次会议 审议。 特此公告。