西 藏2017年证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展考试题.docxVIP

西藏2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。 A．一记账式国债是一种无纸化国债 B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 2、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。 A．10% B．20% C．50% D．100% 3、__年被称为“中国资产证券化元年”。 A．2003 B．2004 C．2005 D．2006 4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回 5、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整 6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所 7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。 A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值 D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值 8、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。 A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和投资人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人 9、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 10、下列不属于证券经纪业务特点的是__。 A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性11、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A．收入型证券组合 B．增长型证券组合 C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合 12、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。 A．最近1年营业收入不少于5000万元 B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元 C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近两年营业收入增长率均不低于20% 13、有效市场形式不包括（）。 A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场 14、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。 A．信用交易证券交收账户 B．信用交易资金交收账户 C．信用交易担保资金账户 D．信用交易担保证券账户 15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。 A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用 C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势 D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 16、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 17、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 18、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期 B．星期五 C．星期二、星期四 D．星期一至星期五 19、基金管理公司的设立须经__批准。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会 20、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。 A．委托理财所涉及的投资对象 B．用于委托理财的金额 C．资金存放是否安全 D．最近3年资金闲置额 21、基金会计报表一般不包括__ A．资产负债表 B．利润表 C．现金流量表 D．净值变动表 22、2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证券登记结算公司 D．上海证券交易所与深证证券交易所联合 23、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业