重庆省2015年上半年证 券从业资格《证 券投资基金》：证 券投资基金的特点模拟试题.docxVIP

重庆省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的特点模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户信用证券账户可以从事的交易有__。 A．买入所有A股股票 B．买入所有B股股票 C．担保物和交易所规定的证券 D．交易所债券回购交易 2、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。 A．金融衍生工具 B．股指期货 C．金融期权合约 D．金融期货合约 3、对于优先股，下列表述正确的有__。 A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制 C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大 4、反映公司负债的资本化程度的指标是__ A．资产负债率 B．资本化比率 C．固定资产净值率 D．资本固定化比率 5、上证国债指数的样本是__。 A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 6、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．基金投资咨询公司 D．基金评级公司 7、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务 8、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。 A．A/(B·E) B．A/(B·C) C．A/(B·F) D．A/(B·D) 9、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则__。 A．成交价格为15元 B．成交价格为14.98元 C．成交价格为14.99元 D．不能成交 10、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。 A．米勒模型 B．破产成本模型 C．MM模型 D．代理成本模型11、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A．脾转移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤 D．脾炎性假瘤 E．脾梗死 12、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。 A．申请材料送交日为T-5日前 B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日 13、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 14、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。 A．企业调整财务报表的需要 B．交易发生的频率 C．头寸的波动性 D．监管者的要求 15、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。 A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书 16、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。 A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩 17、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。 A．姓名 B．国籍 C．境外居住权 D．配偶姓名 18、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A．具有主承销商资格 B．为10家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类 19、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。 A．不需要投资者增加任何投资 B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1 20、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．5% B．10% C．15% D．20% 21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资