2016年黑龙江证 券从业资格《证 券市场》第八章汇总试题.docxVIP

2016年黑龙江证券从业资格《证券市场》第八章汇总试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券指数的编制遵循__的原则。 A．公平竞争 B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先 2、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。 A．发行价格=每股净利润×市盈率 B．发行价格=每股净利润×发行市盈率 C．发行价格=每股净资产×市盈率 D．发行价格=每股净资产×发行市盈率 3、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。 A．萌芽期 B．发展期 C．整顿期 D．再度发展期 4、中国主权财富基金的发端是__。 A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会 5、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2 B．1/3 C．1/2以上 D．1/3以上 6、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 7、关于招股说明书，下列说法错误的是__。 A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格) D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 8、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数 9、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。 A．资本市场 B．长期资金融通市场 C．贷款市场 D．货币市场 10、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。 A．1000 B．10 C．100 D．111、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 12、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于__。 A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合 13、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。 A．股票的供求关系 B．股票的内在价值 C．资本收益率 D．市盈率 14、下列关于基金的叙述，正确的是__。 A．封闭式基金的总量是不固定的 B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易 15、当市场利率降低时，债券的价格通常会__。 A．下降 B．上升 C．保持不变 D．先上升后下降 16、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。 A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定 C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略 C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略 18、证券的风险性是指证券收益的（）。 A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性 19、投资者认为市场效率较强时，可采用__。 A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 20、设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币__亿元。 A．1 B．2 C．3 D．4 21、投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标__。 A．只需考虑风险 B．只需考虑收益 C．只需考虑收益最大化 D．既要考虑收益，也要考虑风险 22、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。 A．等于市场价格 B．低于市价的某一特定价格 C．前3个月市场最低交易价格 D．理论价格 23、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。 A．5 B．6 C．7 D．8 24、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预