云南省2016年证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docxVIP

云南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。 A．基金运营业绩良好 B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件 2、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 3、权证从内容上看具有（）的性质。 A．股权nbsp; B．债权nbsp; C．存托nbsp; D．期权 4、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．4 5、1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《格拉斯斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》 6、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。 A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则 B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户 D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符 7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．资产管理业务 8、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。 A．500 B．1000 C．2000 D．3000 9、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__ A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险 10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。 A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚 12、由基金投资者直接支付的费用有__。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 13、市净率(P/B)，是指__。 A．股票市场价格与每股净资产的比率 B．股票市场价格与每股收益的比率 C．股票市场价格与每股利润的比率 D．股票市场价格与每股资产的比率 14、信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金 15、__是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部 16、下列不属于债券投资价值外部因素的是__ A．基础利率 B．市场利率 C．票面利率 D．市场汇率 17、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是__。 A．公司股东 B．目标公司 C．收购方 D．公司经营者 18、按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。 A．3% B．5% C．10% D．15% 19、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。 A．3少 B．3.35% C．3.5% D．4% 20、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。 A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2 21、__是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则 22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。 A．30% B．40% C．70% D．80% 23、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。 A．长期国债nbsp; B．短期国债nbsp; C．长期国债和短期国债nbsp; D．不能确定 24、股票可能使投资者遭受经