北京2016年上半年证 券从业《证 券发行与承销》：上市公司证 券发行一般规定试题.docxVIP

北京2016年上半年证券从业《证券发行与承销》：上市公司证券发行一般规定试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 2、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。 A．交易前 B．交易后 C．交易进行1日后 D．交易进行1日前 3、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前 4、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资 5、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行 6、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。 A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220 7、现金流匹配法的风险是__。 A．再投资风险 B．提前赎回风险 C．政策风险 D．利率风险 8、__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线 9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．交收 B．清算 C．成交 D．结算 10、下列传递机制正确的是__ A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降11、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10% 12、政府债券的特征不包括（）。 A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇 13、根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。 A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计 5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于 3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元 B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元 C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变 D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25% 14、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。 A．对于综合指标，BIAS(10)＞35%为抛出时机 B．对于综合指标，BIAS(10)＜20%为买入时机 C．对于个股，BIAS(10)＞30%为抛出时机 D．对于个股，BIAS(10)＜-15%为买入时机 15、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。 A．公开招标 B．承销包销 C．行政分配 D．都不是 16、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 17、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．1 B．2 C．3 D．4 18、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A．港元 B．美元 C．人民币 D．上市地货币 19、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。 A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处