C15073融资融券业务-课后测验-满分100分(2016最新).pdfVIP

一、单项选择题 1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的 （）账户。 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 四级 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的 （）时，交易所可在 一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。 A. 25% B. 30% C. 35% D.40% 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在信托财产关系中，客户信用账户内所有资金和证券总体作为客户 （）的担保物。 A. 融资融券债务 B. 资产管理业务 C. 投资咨询业务 D. 约定回购业务 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有 （）。 A. 信用账户资产情况 B. 负债情况 C. 交易记录 D. 资金明细 描述：客户疑问 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列属于融资交易了结方式的有 （）。 A. 卖券还款 B. 卖券还券 C. 直接还券 D. 直接还款 描述：交易规则 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 对有 （）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A. 未按要求提供有关情况 B. 在本公司从事证券交易不足半年 C. 交易结算资金未纳入第三方存管 D. 有重大违约记录 描述：客户选择与授信 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算 的比率。（） 描述：保证金 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（） 描述：保证金可用余额 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。（） 描述：授信额度 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。（） 描述：交易规则 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0