浙江省2017年上半年期货法律法规：投资咨询业务考试试题.docxVIP

浙江省2017年上半年期货法律法规：投资咨询业务考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。____ A：3；中国证监会 B：3；期货业协会 C：10；期货业协会 D：10；中国证监会 2、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是____ A：公开 B：合理 C：有效 D：公平 3、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为____ A：买低卖高 B：卖高买低 C：平均买低 D：平均卖高 4、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 5、应用旗形形态时应注意__。 A．旗形不具有测算功能 B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长 D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 6、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年或永久 7、全面结算会员期货公司应当按规定向__报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A．银监会 B．期货业协会 C．证监会期货部 D．期货保证金安全存管监控机构 8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。 A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会 D：国务院期货监督管理机构 9、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。 A．1 B．2 C．3 D．4 10、下列说法不正确的是____ A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续 C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行 D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构11、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。 A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标 12、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的__。 A．增加 B．减少 C．不变 D．不一定 13、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。 A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品 14、假如沪深300股指期货某合约的报价为4 100点，期货公司收取的保证金为12％，那么2手该合约所需的保证金为。 A：10.76万元 B：11.76万元 C：14.76万元 D：29.52万元 15、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。 A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B．代理客户进行期货交易、结算或者交割 C．收付、存取或者划转期货保证金 D．为客户从事期货交易提供融资或者担保 16、不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是。 A：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C：通过中国证监会认可的资质测试 D：具有期货从业人员资格 17、下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是__。 A．期货交易中分散投资可以有效地限制风险 B．期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段 C．期货投机主张纵向投资分散化 D．期货投机主张横向投资多元化 18、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 A：1 B：2 C：3 D：5 19、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。 A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间 D．增加期货市场的交易成本 20、在芝加哥商业交易所中，1张投机欧元期货合约的最小变动价位是。 A：0.0001 B：0.000001 C：0.0002 D：0.000025