中国中期投资股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作.PDFVIP

中国中期投资股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下简称“内控规 范”），根据北京证监局《关于做好北京辖区上市公司内控规范实施工作的通知》 （京证公司发【2012 】18 号）的相关要求，结合公司实际拟定了本工作方案并 已于2012 年3 月28 日经第五届董事会临时会议审议通过，工作方案具体如下： 一、公司基本情况介绍 中国中期投资股份有限公司是1994 年8 月以共同发起方式设立的股份有限 公司，注册地北京市朝阳区光华路14 号。公司股票于2000 年7 月18 日在深圳 证券交易所挂牌交易，股票简称“中国中期”，股票代码“000996 ”。公司主要经 营业务为项目投资及投资管理；资产管理；金融信息软件技术开发与技术服务； 投资咨询；会议服务。公司架构图见附件1。 为确保内控规范实施工作顺利推进，公司成立了内控规范实施工作小组（简 称内控小组）。公司董事长担任工作小组组长，董事会负责内部控制的建立健全 和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行；内审部作为内控规范的牵头部门，联合公司各管理 部门及控股子