基于Prbit模型的上海市工业企业研发投入倾向分析..docVIP

基于Probit模型的上海市工业企业研发投入倾向分析 ［ ］采用2005-2007年上海市工业企业的42341个微观数据，将 企业分为研发企业和非研发企业，运用Probit模型分析各因素对研发投 入的影响，并采用逐年估计检验和最小二乘法进行稳健性检验。结果表明: 出口企业更有研发倾向；国有控股企业比起其他企业研发倾向更高；规模 大的企业更有研发倾向，但研发的生产率却较低。 ［关键词］研发投入；Probit模型；企业特征；出门型企业 ［ ］F270［ ］A［ ］2095-3283 (2017) 01-0128-04 ［ ］郑明秀(1994-)女，汉，安徽宿州人，硕士研究生，研 究方向：国际贸易理论与政策，经济增长，产业结构及产业组织。创新是 经济增长的源泉，研发是创新的重要组成部分，研发投入与长期经济增长 之间存在明显的正向关系。2005 — 2007年，中国研发投入占GDP比重平均 值仅为14%，美国为24%，日本为34%，而德国高达64%，与西方发达国家 相比，我国研发投入较低。长期以来，我国经济增长方式主要为要素驱动 型的“粗放式”增长，随着资源约束的趋紧，如何实现“集约式”经济增 长逐渐成为亟待解决的问题。上海市作为我国的经济屮心，其研发投入在 一定程度上反映了我国企业的创新实力。据统计，2005 — 2007年，上海规 模以上的研发企业占所有企业的比重分别为991%、1096%、1173%，虽然研 发企业的占比逐年增长，但只有平均1086%的企业进行了研发投入。基于 以上事实，木文运用2005-2007年上海市工业企业的42341个数据，根 据数据可得性，对企业研发投入的倾向进行分析。 一、 文献综述 最早研究企业特征和市场特征与研发关系的是熊彼得与阿罗。在此框 架之下，多位学者进行了研究，如Zoltan JAcs (1987); Michael Peneder、 Martin Woerter (2014); Gabriele Pellegrinoa (2014)；聂辉华(2008); 李洪亚(2014),由于研究的侧重点、使用的数据以及方法不同，得出的 结果各不相同。国外学者Julian Baumann (2016)运用德国中小企业的数 据，对屮小企业的研发投入与创新以及生产率之间的关系进行了研究，指 出中小企业比大企业从参与到研发的概率较低，却有更高的研发密度； Andrea-Conte?Marco Vivarelli (2014)通过对来自意大利CIS数据库超 过3000个数据的研究发现，不管在大企业还是小企业，研发投入都是培 养创新的重要方式，且研发投入对于创新的影响在大企业中更显著；Jose Garcia-Quevedo (2014)指出不同企业和市场的特征在企业的不同年龄对 于创新的影响相同。我国学者成力为、戴小勇(2012)通过对中国30万 个企业数据进行研究，得出企业规模、年龄正显著影响研发投入总量。聂 辉华(2008)发现企业的创新与市场规模呈倒U型。 二、 数据的来源、处理及描述 (一)数据的来源及处理 本文数据均来自2005-2007年中国工业企业数据库中上海企业数据, 按照毛德?P (2013)和孙晓华(2014)的研宂方法，对数据进行了筛选和 整理。具体数据处理步骤为：剔除研究开发费用为负值的数据；剔除资产 总计、固定资产净值、出口交货值、销售产值中任意一项为0或者是负值 的数据；剔除从业人员均值小于等于8的数据；剔除明显不符合实际情况 和企业会计准则的数据。剔除的数据样本占总样本的比重为094%，不影响 数裾的代表性。在进行筛选后，得到的样本数为42341个（注：以2005 年为基期，采用固定资产投资价格指数对固定资产净值进行了平减，平减 指数是来自《中国统计年鉴》）。 （二）变量的选取和描述 被解释变量。企业研发投入：rd,为二值被解释变量，选取数据库中 “研宄开发费”数裾代表，如果企业的研究开发费大于0,那么rd取值为 1,否则取值为0,从而将上海的企业分为研发企业和非研发企业。 解释变量。出口企业:exp,为虚拟变量，Melitz （2003）认为企业 存在异质性问题，生产率较高的企业能够进行进出门贸易，而研发投入是 影响企业全要素生产率的重要组成部分。国家控股state为虚拟变量，数 裾库包括描述各企业的控股情况的数据，因此将国有控股企业取值为1， 其余类型的企业取值为0。企业规模lnsize为企业资产总量的对数，熊彼 得认为，规模人的企业更有研发投入的倾向且更具有创新能力，因此木文 检验企业规模与研发投入倾向之间关系。 控制变量。年龄：lnage为企业年龄的对数；资本劳动：lnkl表示资 本密度，为固定资产净值与企业从业人员均值之比的对数；资产负债率： dar为负债总额/资产总额