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2017年上海期货从业法律法规第三章：总则考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要 2、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。 A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法 3、会员制期货交易所理事会的权利有__。 A．召集会员大会 B．交易权利 C．管理期货交易所日常事务 D．决定交易所员工的工资 4、期货市场的风险成因包括__。 A．价格波动 B．杠杆效应 C．市场机制不健全 D．理性投机 5、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务。 A：5％ B：10％ C：20％ D：60％ 6、《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，__。 A．客户不得开新仓 B．提为客户对交易结算报告内容有异议 C．期货公司应催促客户尽快确认 D．视为客户对交易结算报告内容的确认 7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A． 中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．期货交易所 8、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。 A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价 9、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。 A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定 C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 10、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经批准． A：期货交易所监事会 B：期货交易所董事会 C：国务院国有资产监管机构 D：中国证监会11、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。 A．在营业部所在地的媒体上 B．在人民法院指定的报刊或者媒体上 C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 12、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定 “ 不得低于 ” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的____ A：80% B：90% C：120% D：150% 13、某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。 A．全体理事 B．全体会员 C．出席会议的理事 D．同意决议的会员 14、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。 A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率 D．股票市场运行 15、有权指定交割仓库的是__。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 16、期货市场生存与发展的基础是__。 A．价格频繁波动 B．设计期货合约 C．组织监督交易 D．稳定的期货价格 17、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括__。 A．配备必要的业务人员 B．具有满足业务需要的技术系统 C．已按规定建立期货保证金安全存管制度 D．申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准 18、现货期权分为（）。 A．金融期权和商品期权 B．外汇期权和股指期权 C．外汇期权和利率期权 D．股指期权和利率期权 19、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。 A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试 C．具有从事法律、会计业务2年以上经验 D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 20、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由____承担。 A：期货交易所 B：期货公司 C：期货交易所和期货公司共同 D：期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔