湖南省2017年上半年基金法律法规：基金销售合规性风险考试试题.docxVIP

湖南省2017年上半年基金法律法规：基金销售合规性风险考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金托管人资格由中国证监会和____核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务 3、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。 A．纸面发行 B．流通性好，但不可上市转让 C．以电子记账方式记录债权 D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 4、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人 5、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 6、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。 A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益 D．基金行业投资集中度 7、以下说法正确的是____ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 8、证券的流动性