- 1、本文档共6页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
成商集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明.PDF
成商集团股份有限公司
关于公司治理专项活动整改情况的说明
2007 年,根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活
动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28 号)和四川证监局《关于
贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》(川证监[2007]12
号)等文件的要求及具体工作部署,公司开展了公司治理专项活动,
对公司治理情况进行了全面自查,结合四川证监局现场检查后下发的
《关于对成商集团股份有限公司法人治理综合评价及整改要求的
函》,对存在的问题进行了及时整改。2007 年 11 月 29 日,公司第五
届董事会第二十七次会议对《成商集团股份有限公司关于公司治理专
项活动的整改报告》进行了审议,《整改报告》于11 月 30 日刊登在
《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。
根据中国证监会 [2008]27 号公告及《关于进一步深入推进公司
治理专项活动的通知》(川证监上市[2008]38 号)等文件的要求,公
司对上述《整改报告》中所列事项的整改情况再次进行了自查,现将
有关整改情况报告如下:
一、公司治理专项活动整改情况
(一)公司自查整改事项及整改情况
1、问题一:在公司资金非常紧张的情况下,为尽快进行员工改
制及加快解决历史遗留问题,同时保证企业的正常经营,公司曾在
2006 年、2007 年向控股股东深圳茂业商厦有限公司拆借资金过程中,
1
有边审议边实施的情况。
整改情况:公司已组织财务部、董事会办公室对上述问题进行了
讨论,并认真学习了《公司法》、《公司章程》及信息披露的有关规则。
财务部将根据公司财务预算及经营发展的需要,制定好详细的筹资计
划,并提前做好相关的准备工作,严格按照《公司法》、《公司章程》
的规定履行决策程序,杜绝先实施后审议的情况发生。
2、问题二:公司董事会在 2003 年设立了四个下属专门委员会,
即战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,并在
2004 年制定了董事会专门委员会实施细则。但董事会尚未选举产生
各委员会的委员,因此各委员会未按实施细则实际运作。
整改情况:公司于 2007 年 8 月 28 日召开了第五届董事会第二十
二次会议,选举产生了董事会各专门委员会主任委员和委员。根据中
国证监会的要求,公司于 2008 年 4 月 28 日召开了第五届董事第三十
一次会议,制定了《董事会审计委员会年报工作规程》。目前,各委
员会已按照实施细则要求开展工作。
3 、问题三:公司治理的部分制度,包括《董事长工作细则》、《信
息披露管理办法》、《公开披露信息内部通报制度》、经理层的目标
责任制及考核激励制度等,存在相关内容不符合公司实际或有关规
定,有待进一步修订和完善。
整改情况:公司于 2007 年6 月21 日召开了第五届董事会第十九
次会议,根据2007 年1 月中国证监会发布的《上市公司信息披露管
理办法》,重新制定了《信息披露管理制度》;于2007 年8 月 28 日
2
召开了第五届董事会第二十二次会议,制定了《重大信息内部报告制
度》及《高级管理人员薪酬及考核制度》,废除了《董事长工作细则》。
4 、问题四:公司曾经发生过信息披露“打补丁” 的情况,分别是
2004 年 4 月 17 日《2003 年年度报告补充公告》,2005 年 5 月 10 日
《年度股东大会通知更正公告》,2005 年 12 月 21 日《关于要约收
购申报代码的更正公告》。出现上述信息披露“打补丁”情况的主要原
因是2003 年年报编制工作量大及工作疏忽等原因造成。
整改情况:公司已组织相关人员再次对信息披露的有关规则进行
了认真学习,信息披露相关部门将更加细致的做好信息披露工作,并
切实把好审阅核实关,减少、避免“打补丁”情况的发生。整改至今,
公司未发生信息披露“打补丁”情况。
5、问题五:公司前次募集资金已于 1997 年底使用完毕,之后未
发生募集资金事项,因此公司尚未制定募集资金的管理制度。
整改情况:公司已于 2007 年 8 月 28 日召开了第五届董事
文档评论(0)