债券融资业务介绍-精品·公开课件.pptVIP

1.1 专业投资者条件 * 个人投资者 证券账户净资产不低于人民币50万元； 具备债券投资基础知识，并通过测试（不低于80分 ）； 最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录； 与我司书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺； 不存在严重不良诚信记录。 机构投资者 净资产不低于人民币100万元； 证券账户净资产不低于人民币50万元； 相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过测试（不低于80分 ） ； 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录； 与我司书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺； 不存在严重不良诚信记录。 拥有或租用在交易所开设的交易业务单元的投资者，自动成为专业投资者 * 债券投资者适当性管理 从交易所网站会员专区和债券专区获取题库及答案。 客户开发人员不得兼任知识测试人员 测试完成后，知识测试人员根据从本所网站获取的答案对试卷进行评分。 知识测试人员和参加测试的人员应当在试卷上签字确认。 80分及格，未能通过测试的投资者，经继续培训后，可以再次组织其参加测试。 * 1.2 专业投资者申请考试 债券投资者适当性管理 （一）书面签署的《第一创业证券股份有限公司专业投资者申请表》； （二）有效身份证明的原件及复印件。； （三）有效联系方式：有效通讯地址、电子邮箱地址和电话号码； （四）股东账户卡原件及复印件； （五）有效证券账户净资产证明。